【概况】

2020年，万联证券湖北分公司(简称)积极推动各项业务稳健发展。截至年末，托管资产规模86.75亿元。分公司下辖3家营业部，共有员工111人。

【业务发展】

一是发展证券经纪业务。精准分析不同客户群体特点，建立全面客户服务体系，优化客户体验；积极探索服务转型路径，不断满足市场变化下不同客户的需求。与多家银行基金公司开展合作，进一步打大客户规模。截至年末、累计经纪业务交易量约1478.38亿元；全年现利润4504.38万元。二是发展两融业务。推进客户适当性管理和风险管理，做好客户风险教育工作，着力为客户提供专业的服务。三是稳步推进债券项目、发展金融市场业务、培育投行业务，把握市场窗口机会，储备多个债权股权、产品设立等项目。积极发挥区域平台优势,了解省内企业需求，为企业提供差异化融资服务。截至年末，两融业务余额5.26亿元；金融产品保有规模3.6亿元，金融产品销售规模7.96亿元。

【风险管控】

一是制定《湖北分公司积分考核细则》，对全辖投资顾问岗及营销岗员工业绩开展综合计分排名，规范员工执业行为。二是每月开展合规培训，强化员工合规经营意识；每周组织员工参加总部业务培训。提升员工专业技能，降低经营风险。三是实行“首问负责制”，做好客户服务及投诉处理工作，切实保护客户合法权益。四是定期组织开展合规风险自查以及反洗钱客户身份、对外报送文件合规审查，实现依法合规经营。