【概况】

2020年，万和证券湖北分公司(简称)乘承“合规、诚信、专业、稳健”的经营理念，坚持“创造价值实现共赢”的经营方针，为客户提供全方位、优质的资本市场中介服务。截至年末，客户资产规模5.96亿元、实现营业收入202.23万元。年末共设立1家证券营业部，有员工41人。

【业务发展】

以“服务实体经济、推动资本市场发展、持续创造价值”为使命，着力为客户提供更加舒适的投资环境、便捷的交易方式、优质的咨询服务，积极运用金融科技手段，实现线上签约、划拨资金等功能，提升客户体验；依托专业的业务团队，持续推进股票、证券投资基金、国债回购、ETF套利、期货”IB“等基本业务的稳健发展。

【风险管控】

一是严格按照统一领导、分级负责、专业监督、全员参与的风险管理要求，建立与业务性质、规模相适应的风险监控指标和风险监控流程，及时记录、汇总分析和处理各类信息，将合规风控要求融入业务发展的各个环节，履行一线风险管理职责。二是设立合规风控岗，贯彻落实监管要求，确保业务经营和流程合法合规，围绕内控制度建设及执行、合规审查、反洗钱管理、档案管理等方面开展合规风控工作，通过开展合规培训，运用监测、检查、督办整改等手段提升合规管理能力。