【概况】

2020年，国盛证券湖北分公司(简称)秉承“诚信、担当、包容”的核心价值观，积极打造零售客户和财富管理服务体系，着力为客户提供专业优质的金融服务，综合发展成效显著。在武汉、宜昌、荆州等地设有6家二级机构，其中，1家B类机构，5家C类机构。

【业务发展】

1.加强人才队伍建设。一是加大培训力度，突出教育培训的针对性和实效性。提高教育培训工作质量和效率。做实培训工作。二是完善人才成长通道，优化队伍序列，完善考核评价机制，建立公平的选人用人和专业技术人才的培养与使用制度，将人员引进和培养列为工作重点，逐步形成不同层面人员育人机制，切实做到人尽其才、才尽其用。

2.扩大客户规模。一是坚持圈层营销策略，积极参加当地高端人群组织的茶社、企业家协会联谊等活动，扩充人脉资源。二是加强业务督导，强化过程管理，提升营销员工资产配置能力，努力开发个人和机构交易型客群、配置型客群、企业客群等高净值客群。三是通过发展销售公募基金、私募产品及基金定投等代销金融产品业务，增加存量客户粘性，进一步巩固客户规模优势。

3.发展机构业务。一是积极与大型企业沟通，坚持机构业务政策导向，挖掘企业客户需求，切实服务实体经济发展。二是推进债券、新三板等业务发展，加强机构业务、经纪业务与财管业务的协同，为客户提供全方位的金融服务。

4.推进业务转型。聚焦交易型业务、资产配置业务、企业综合业务，依托总部强大的研发能力打造“投研直通车”等业务模式，加速经纪业务向财富管理方向转型。

【风险管控】

1.建立健全风险防控体系。一是贯彻落实监管部门和总公司的监管要求，不断修订、完善风险管理制度。根据各风险偏好类型，建立业务风险限额指标，并通过回测和评估不断优化调整。开展风险管理监督与考核评价，推动全员积极履行风险管理职责。二是通过监测、汇集、分析、识别各类风险信息，审慎评估总体风险水平；持续开展各类压力测试，为重大经营决策提供相关依据。三是运用金融科技技术推动风险管理工作智能化、数字化，提高风险管理质量和效率。动态监控风险控制指标、业务风险指标，有效预警流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。四是通过风险日报、月报等渠道报送风险信息，及时报送新增风险事项及存续风险事项。

2.保障客户合法权益。一是开展各类培训，建立业务考核机制，规范员工执业行为，进一步提升员工的服务水平。二是完善客户投诉处理机制，将客户意见与建议落到实处，构建“1+N”客户服务体系，为客户提供全生命周期服务，进一步提升客户体验，预防投诉风险。三是开展多样化投资者教育活动，促进客户提升自我保护能力，切实维护客户的合法权益。