【概况】

光大证券武汉分公司(简称)以光大集团“E-SBU”协同战略为先导，围绕“以客户为中心”的经营理念，着力打造业务协同生态圈，为客户提供多样化金融产品和服务。截至2020年末，客户资产规模为253.67亿元；全年实现营业收入1.09亿元，利润总额5480万元。分公司在湖北省共设7家营业部，共有员工189人。

【业务发展】

积极贯彻“员工安全、客户安全、生产安全”的方针，制定《武汉分公司关于新冠病毒感染疫情防控工作安排》等九项应急预案和工作方案，统筹分工、多措并举，妥善应对新冠肺炎疫情冲击，确保主营业务正常运行。

【风险管控】

一是积极落实监管部门与分公司合规管理制度，探索合规管理途径，持续完善合规监控、合规检查、隔墙管理、员工执业行为和客户异常交易管理等工作，主动识别评估、控制、收集、报告并及时整改经营和业务流程中的风险，提升合规管理质效。二是通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺、入职培训等方式，强化新、老员工合规经营意识，将合规风控要求融入每一个工作环节。三是对照监管部门的监管要求，总结合规管理经验，将反洗钱、投资者教育等方面内容纳入风险管理体系，完善风险控制机制。全年分公司审慎经营、规范运作，无违法违规行为、风险事件发生。