【概况】

2020年，国泰君安证券湖北分公司(简称)坚持“诚信、责任、亲和、专业、创新”的经营宗旨，始终以客户为中心，为全省客户提供全方位、专业、优质的综合理财金融服务，各项业务实现快速健康发展。在武汉、荆州、襄阳、宜昌、咸宁、孝感黄石、十堰等地共设立15家营业网点，共有员工250余人。荣获“2020年度金融支持湖北经济发展突出贡献单位”称号。

【业务发展】

1.经纪业务。全年实现股票基金交易量5601亿元，全省市场份额占比4.42；新增资金户数3.5万户，新增有效户数1.4万户；新增客户托管资产达到数十亿元。

2.融资融券。一是依托雄厚的资金实力和丰富的券源优势，有效提升融资融券日均余额。全年融资融券日均余额较上年增长16.7%。二是组织开展“融新添利、资券多盈”营销活动，重点开发机构两融客户。成功开发1家机构两融客户，托管转入3.28亿元股份市值，落地1单5000万两融项目。

3.财富管理。以公募产品销售为抓手，实现资产配置服务覆盖各层级理财型客户。全年销售公募产品13.1亿元，其中销售重点首发产品近7.03亿元。在持续扩大公募产品销售范围的基础上，逐步引入、销售量化私募产品，推动私募产品托管项目落地，构建“公募+私募”销售模式。

4.股权融资。全年完成1单科创板 IPO项目过会、1单主板IPO项目申报，同时推进4单IPO项目落地。

5.债权融资。全年累计发行10单信用债，发行规模达53.70亿元。作为主承销商发行的湖北省文投集团2020年公司债券为新冠肺炎疫情后发行的首单上交所国有实体企业疫情防控公司债；作为主承销商发行的湖北省长江产业投资集团2020年可续期公司债为省内企业发行的首单疫情防控可续期公司债。

6.资产管理。通过严格的风控、丰富的产品线、专业的投资团队为个人和企业、机构类客户提供多资产、多策略、多元化的资产管理解决方案，构建全产品线、全生命周期、全价值链体系，全方位满足客户资产管理需求，帮助客户实现投资目标。

7.资产托管与外包业务。组建专业服务团队，着力为公募基金、私募基金等各类资产管理机构提供产品设计方案、风险管理解决方案、清算结算体系等站式服务，以一流的托管和运营外包服务，为客户创造安全、稳定、高效的业务环境。

【风险管控】

1.持续开展风险审查、专项督查。对各部门和营业部提交的拟开展的新业务资格申请、拟与第三方机构或平台联合开展的营销活动方案、创新业务及非标准化业务申请、员工人职、拟发布的规章制度、拟执行的重大决策事项、拟实施的业务发展规划等各项业务和员工执业资格、职业行为进行严格审查与监控。

2.开展全面适当性管理自查。定期根据监管要求和市场环境变化调整自查内容，不断加大适当性风险的检查控制力度，自查范围覆盖各项业务条线。

3.加强全员风控培训。组织召开了多场涵盖监管形势、风险案例、新三板、新《证券法》反洗钱、客户账户及证券登记业务、股票质押业务、PB业务等内容的风控合规培训。加强与监管部门沟通和配合，积极参加监管部门组织的合规风险培训，强化全员风控意识。