【概况】

截至2020年末，东北证券湖北分公司(简称)客户资产规模46.9亿元，实现股基交易量900亿元。全年新增客户数2800户，客户整体资产质量较上年保持稳定，金融产品销售快速增长，整体竞争力不断增强。分公司在武汉、襄阳共设立3家分支机构，有从业人员43人。

【业务发展】

1.证券经纪业务。做好新冠肺炎疫情期间客户服务和市场拓展工作，采取线上和线下相结合的方式，加大客户开发和金融产品销售力度，客户资产质量进一步提高，金融产品销售实现快速增长，经纪业务稳健发展；遵循市场规律，适应行业变化、积极为客户提供配置权益类金融产品，进一步推进财富管理转型。

2.机构业务。加强与上市公司及其重要股东、私募机构高管沟通，积极推进各项资产管理、PB和新三板、股票质押四板等机构业务发展。全年完成2单PB业务和1单种子基金项目，持续跟进私募机构项目。

3.两融业务。以向财富管理转型为客户提供优质服务为基础，结合市场环境，持续发展两融客户。采取模拟交易以及有竞争力的利率等方式，让客户体验两融业务便捷性，及时对两融客户提示风险，尽量减少客户因市场风险带来的损失。

4.业务创新。积极调整经营思路，适应行业变化，以线上开展业务为主，重点加强员工在财富管理和金融产品方面的培训，提升业务能力，加大业务宣传，实现业务立足湖北，辐射全国。

5.运营管理。一是严格按照监管部门和公司制度、流程办理业务，将风险揭示等内容嵌入到业务办理各个环节，使投资者充分知晓各个投资品种的风险要素；加大线上业务办理力度，减少客户来现场的次数，提升客户体验，把投资者适当性工作落到实处。二是线上开展投教工作，全年线上开展了“315投资者保护专项宣传活动”“5·15全国投资者保护宣传日活动”“股东来了"有奖答题等投教活动，普及证券投资知识，提供维权服务，引导中小投资者理性参与投资，远离非法金融活动。

【风险管控】

一是设立投诉专岗、合规专岗、异常交易监控专岗等岗位，明确各岗位职责，确保合规管理无死角；加强对员工合规培训和执业行为的检查力度，每月组织员工进行合规培训，每季度对所有业务进行合规检查，通过高频率的培训和检查，降低经营风险，确保分公司稳健运行。二是每月完成投资者身份证规范工作，监控和识别中、高风险客户，及时向总部报备；按照湖北证监局、湖北证券期货业协会要求，按时提交各种工作报告和自查报告，积极做好信息上报工作。