【概况】

2020年东莞证券湖北分公司(同称)以创新为导向，顺应金融改革形势，抓住时代机遇，整合各方资源，持续强化资本市场中介服务职能，建设强大的专家团队与服务团队，建立完备的实体展示与平台服务体系，为客户提供证券经纪、投资咨询、证券投资基金代销等服务，为期货公司提供中间介绍业务、融资融券、代销金融产品、财务顾问、承销与保荐、资产管理等服务，全年稳健发展业务。截至年末，全省3家网点资产规模43946.58万元，实现营业收入4182.78万元，利润总额1946.70万元。

【风险管控】

一是坚持强制复核和日终业务交叉检查的复核双岗制度，有效规避风险，实现业务零差错。二是严格按照总部各项管理制度开展业务，确保分公司合规经营。三是切实履行反洗钱职责，建立反洗钱长效工作机制。四是加强投资者教育，为投资者充分揭示风险并树立理性投资理念。2020年，举办“3·15投资者保护主题投资者教育工作”“5·15全国投资者保护宣传目”“三板新风携手向前”“2020金融联合宣传教育宣传月”等投资者教育专题活动，帮助投资者丰富证券知识，了解证券投资风险，引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，提升投资者自我保护能力。