【概况】


2020年，天风证券(简称)大力提升内部管理水平，稳步推进经营发展。在年度分类监管评级中保持A类评级。截至年末，总资产814.05亿元，同比增长35.86%。全年实现营业收入43.6亿元，同比增长13.35%。年内新设3家分公司和6家证券营业部；年末营业部及分公司数量分别为106家和20家。

【业务发展】

1.经纪业务。2020年，经纪业务托管规模、客户数均较上年显著增长。截至年末，托管资产规模2485亿元,同比增长40%；新增客户19.48万户，总客户数达到83.83万户，同比增长30%。全年实现经纪业务营业收入13.7亿元，同比增长19.88%。

2.投行业务。一是新设投资银行业务委员会。整合现有资源，统筹管理人员、业务及项目考核。二是帮助凌志软件和协创数据完成IPO发行上市、流金岁月完成精选层挂牌、东山精密和宁德时代等8个项目完成再融资发行、居然之家借壳武汉中商项目完成交割及发行上市。三是积极拓展债券融资项目。加大与持牌金融机构合作力度、加强与分支机构业务协同、扎实推进疫情防控债发行。全年承销189.90亿元企业债，在券商中排名第6位；承销747亿元公司债，在券商中排名第12位；担任管理人发行38单企业ABS项目，规模合计366.25亿元,在交易所市场规模排名第11位。全年实现投行业务收入10.05亿元，同比上升36.74%。

3.资产管理业务。加强投研能力和投研团队建设，持续引进市场优秀人才提升综合管理能力。全年实现资产管理业务收入8.73亿元，可比增长12.60%
年末资产管理业务受托客户资金规模1502.67 亿元。

4.自营业务。一是通过细分业务品种、开展收益互换和跨境投资等新业务、获得农发债承销团资格，进一步丰富自营投资品种。二是优化投资业务管理框架，搭建宏观交易体系，提升宏观驱动能力。全年实现自营业务收入19亿元，同比增长38.16%。


5.研究业务。依托全产业链深度研究优势，搭建金融生态联盟和产业服务联盟，挖掘优质资产资源，实现价值变现。公司研究所全年发布研究报告近7000篇，其中深度研究报告1158篇，占比接近17%，达到研究所创立以来最高水平。

6.私募基金业务。通过子公司天风天睿开展私募基金业务。截至年末，天风天睿及下属机构共管理27只备案基金，管理基金实缴规模51.47亿元。天风天睿全年完成设立和备案的基金数量4只，实缴规模3.45亿元。


7.期货业务。通过子公司天风期货开展期货业务。天风期货全年总成交量5216万手，同比增长91%；总成交额40257亿元，同比增长21%。2020年，天风期货在期货分类评级中被评为BBB类。

8.海外业务。通过子公司天风国际开展海外业务。天风国际获得香港证监会颁发的第6类牌照(就机构融资提供意见)。2020年，天风国际荣获《证券时报》颁发的“港美股券商APP君鼎奖”。

【风险管控】


一是打造专业合规风控队伍，落实合规风控一体化要求，实现机构、人员、业务环节管控全覆盖。二是建立合规管理运行机制。强化员工合规意识，坚守合规底线。加大事前审查、事中监控、事后检查力度，实现合规监测全员化、技术化、实时化。三是建立健全制度体系，将制度建设及制度执行情况与考核、绩效挂钩，推动管理规范化、标准化、精细化。四是提升合规风控信息化水平。搭建合规管理信息系统、风险管理系统、流动性风险管理系统，确保公司稳健经营。