【概况】

2019年，兴业证券湖北分公司（简称）以建设一流证券金融集团的战略目标为导向，积极落实公司财富管理转型升级战略，贯彻集团协同、综合发展的新型发展理念，构建综合营销服务体系，实现业务收入综合化、多元化。截至年末，资产规模66430.43万元，同比增长58.58%；实现营业收入3370.64万元，同比增长26.62%；客户总资产为128.41亿元，全年累计经纪业务交易量2076.72亿元。湖北分公司下辖9家营业部（武汉市8家、宜昌市1家），共有194名员工。

【业务发展】

1.经纪业务。夯实财富管理基础工作，增设业务团队，做大客户基数，加强客户服务，本年有效户数、股基区域份额较上年均实现增长。一是大力服务有效客户和产品客户。全年新增有效户5413户；累计销售各类产品39.17亿元，其中固收类产品销售13.94亿元。产品日均保有12.35亿元。二是在合规经营基础上稳步开展融资融券业务。截至年末，湖北分公司累计信用账户数2685户，较上年增加240户，融资融券期末余额较上年增长18.49%。三是创新发展投顾业务。积极拓展转型，大力推动投资顾问业务发展。截至年末，拥有认证投顾23人，投顾签约资产较上年大幅增长229.67%。

2.机构业务。积极拓展综合业务，按照公司战略客户分类及目标，对客户进行分类和系统性开发，实现多项业务突破。一是扩大辖区战略客户的拜访覆盖面。协同集团总部各部门、各子公司完成拜访上市公司57家、省市平台35家、私募管理人69家、拟上市公司43家、辖区城农商行7家，提升了分公司对辖区战略客户的覆盖率。二是协同对接业务需求，处置股权质押风险项目。截至年末，完成ABS发行1笔，股债立项2笔，报送1单城投债分销通道项目，开发1家湖北省平台公司的机构经纪业务；分公司PB业务完成日均新增规模6亿元。三是开展银行同业及非银行同业金融机构合作。加大与辖区金融机构合作，与长江证券、天风证券、东海证券、华福证券、东吴证券、迈科期货、美尔雅期货等7家同业建立业务合作；积极拜访辖区城商行和农商行，与6家城商行和农商行保持日常沟通。

【运营管理】

1.建立健全分公司组织架构。成立运营管理部、业务发展部，进一步促进前中后台分离，提升专业化经营和风险管理能力。分公司下设综合管理部、运营管理部、财富管理部、业务发展部、合规风控部、本部营业厅和各同城营业部、业务部、省内二级分公司。由分公司总经理、副总经理以及综合管理部、财富管理部、合规风控部、运营管理部等部门负责人组成的经营管理班子，从组织架构、管理模式、工作机制等方面全面落实推进分公司经营体制改革。

2.加强各部门系统管理。按照“精简务实，集中高效”的原则，结合区域特点及业务发展情况，明确各条线部门职能、岗位职责。以分公司组织架构为基础，成立运营管理部，进一步加强运营建设，将运营服务能力向前延伸；以客户为中心，以业务支持为导向，积极提供配套的运营服务。综合管理部从财务、人力、行政事务等各维度进行系统管理，对岗位职责进行明确划分，有效整合后台资源，不断提高工作及协同效率。通过制度建设，明确业务发展导向，加强内控管理。加强费用管理，优化费用结构；加强绩效统一管理，适度授权；通过财务数据分析，及时反映各单位阶段性财务成果与费用绩效使用情况，促进各部做好财务计划与控制，挖掘潜力、增收节支。

3.加强网点建设与合理布局。立足地域战略发展规划，按照总公司布局全国综合百强地级市的覆盖原则，年内原宜昌沿江大道证券营业部成功升格为宜昌分公司，积极开展襄阳分公司筹建工作，对租赁到期的存量网点开展向空白区域迁址的优化调整。

【风险管控】

1.健全风控体系。一是在湖北分公司设置独立的合规风控部，充分行使知情权和调查权，开展覆盖全部业务、全部单位和全体从业人员的全方位风险管理，将合规风控贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。辖内9家营业部均配备专职合规监察员，由分公司合规风控部统一管理。二是增设同城营业部负责人，综合开展营业部的运营、风控等管理。建成完善的管理制度、健全的组织架构、量化的指标体系、专业的人才队伍、有效的应急机制等全面的风险管控体系。重点开展适当性管理、反洗钱管理、重点业务风险监控、异常交易监控、从业人员执业行为监控、合规培训、投资者教育等工作。

2.完善管理制度。根据中国证监会监管规定及中国证券业协会自律规则，按照相关法律法规及公司总部规定，全年制定、修订和转发各项制度及通知共计37项，涵盖风险管理、业务风控管理、适当性管理、反洗钱管理、员工行为管理、投资者教育、应急管理等内容。

3.更新内控系统。落实主体责任，防范监管风险，不断更新和完善内控系统。更新后的监控系统4.0版包括异常交易、员工及经纪人执业行为、股票期权、股转经纪业务、疑似配资、程序化交易等各类监控指标，为甄别各类异常交易提供了有力的数据支持。

4.加强合规管理。组织风险案例分析、合规专项学习、规章制度学习、合规检查问题反馈、整改及投诉处理等合规培训，及时发现和解决新业务及业务中遇到的问题，从日常工作的每个环节确保各项业务合规运行。

5.落实监督管理。加强对营销宣传、产品销售、适当性管理、账户实名制等方面工作的自查和抽查，全年共开展内控专项自查26次。高度重视投诉纠纷处理，认真做好息诉息访工作。

6.强化投资者教育与保护。按照湖北证监局和湖北省证券期货业协会要求，开展投资者教育与保护活动90余场次，开展“3·15国际消费者权益日”、反洗钱、防非打非、科创板等专项主题投资者保护与教育活动，切实维护良好的金融服务秩序。