【概况】

2019年，西南证券湖北分公司（简称）拓宽经营渠道，重点发展经纪业务和两融业务，积极推动业务转型，强化风险控制和内部管理，总体发展稳健。截至年末，实现营业收入876万元，考核利润31万元；共有从业人员25人（不含经纪人）。

【业务发展】

1.经纪业务有序发展。全面推动扩大资产规模、提高产品销售收入、加大客户服务力度等重点业务工作。提高产品销售能力，推动传统投顾业务向财富管理转型；全面调整财富中心定位，着力向财富管理转型，加大客户服务力度，提升客户服务质量。

2.创新业务稳步推进。及时调整机构业务经营思路，通过机构业务带动经纪业务，工作重心由“新三板”业务转向科创板、并购融资、财务顾问、债权融资、信用业务等。大力拓展银行渠道、信托渠道、会计师事务所、律师事务所、私募基金公司、同业券商和当地各区金融办等有效渠道，发挥渠道优势，全面开展合作；积极承揽部分股权质押项目、上市公司股东解禁减持税收筹划、大宗交易撮合、债券承销与债券分销项目、上市公司融资项目、以及“新三板”挂牌、定增、收购等业务。

【风险管控】

1.加强风险监控，促进业务健康发展。通过公司内控平台、合规管理平台、EMR系统的风险监控模块，监督营销人员的执业行为，识别和预防风险行为发生；通过内控平台进行客户异常交易行为监控；通过反洗钱监测系统对客户身份识别规范化，运用系统自动监测与人工调查甄别结合，进行可疑交易的监控与分析；全面推进投资者适当性管理新规实施；加强投资者教育与保护，全面促进业务健康发展。

2.加强合规文化和风险意识教育。重点加强员工的执业行为管理，对全体人员持续开展合规文化和风险意识教育，通过合规案例、业务规则、法律法规、执业道德等内容的培训，明确业务职责和禁止行为，提高全员合规意识和执业素质。