【概况】

2019年，东方财富证券湖北分公司（简称）充分发挥集团科技赋能优势，秉承“合规稳健，诚信专业，守正出奇，追求卓越”的经营理念，全力打造高素质专业团队，践行“链接人与财富，为用户创造更多价值”使命，着力“成为领先的创新互联网券商”，全年业务发展稳健。截至年末，在证券经纪业务方面，托管资产8.06亿元，证券市值7.74亿元，股票市场份额0.087‰，总开户数1107户；在融资融券业务方面，实现融资融券收入76.9万元，两融余额3746万元，总开户数76户；在产品销售方面，全年代销金融产品1033万元。全年实现营业收入477.71万元，其中，佣金收入331.62万元、利息收入146.77万元。年末湖北分公司共有从业人员14人、经纪人29人，在省内共设3家证券营业部。

【业务发展】

充分借助集团及公司平台的优势，通过线上与线下相结合的方式，建立健全营销和服务两个体系。一是打造特色业务。提高业务落地能力，开展“财富社区”“投教课堂”等线下沙龙活动，通过“东方财富”APP线上邀约客户，为客户提供线上与线下相结合的全面服务，增进相互交流，打造财富管理业务特色。二是加强客户服务。依托“东方财富APP”六大核心功能（即Level—2、短线雷达、DK操盘、VIP财富内参、核心内参、操盘机器人）在线满足客户多种需求，并通过举办各类投教、沙龙、路演等线下活动，提升客户体验和服务质量；围绕客户适当性管理原则，加强客户分类分级管理和差异化服务。

【运营管理】

一是严格执行业务管理办法、考核机制及奖惩制度，根据业务条线，细化考核管理制度，加强经营团队管理。以合规培训和自查为核心督促经纪人团队合规展业，提高经纪人团队整体服务质量和专业能力。二是加强网点建设，加大证券营业部新设步伐，整合分公司及辖区各营业部力量，积极筹备设立襄阳、宜昌等营业部，逐步实现全省范围内的有效覆盖。

【风险管控】

一是积极配合上级部门开展现场检查，对检查发现的问题进行整改，并加强后续合规检查及培训。二是强化账户业务、经纪人管理、反洗钱、辖区营业部现场检查等内部合规检查，实现检查内容全覆盖。三是加强合规培训，对签约经纪人、新员工入职进行现场合规培训，结合监管新规对分公司员工开展合规培训，提高全员合规意识。四是加强金融安全知识宣教，在文华学院、湖北商贸学院等大学开展“东方财富—金融安全进校园”活动，增强大学生金融安全意识。