【概况】

2019年，西部证券湖北分公司（简称）秉承“和衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先”的经营理念，依托总公司完善的业务体系和强大的运营支持平台，建成面向全省的网点布局，积极服务地方、服务企业，为客户提供高效、专业的证券金融服务。截至年末，在武汉和宜昌设立2家分支机构，共有从业人员28人。

【业务发展】

大力推进证券经纪业务发展。依托西部证券“信天游3.0”等互联网技术平台，及时为客户提供有针对性的线上和线下服务，大力推动客户服务、营销服务、产品销售的发展，满足客户日常的即时性服务需求。定期举办投资者报告会，利用一体化资讯平台推进特色服务，通过对客户分类，提供个性化服务，增强客户黏性。以不定期检查促进服务精细化，以多种形式对高风险和新开户业务进行全面回访，及时反馈客户意见并解决问题，提高客户感受度。

【运营管理】

组织多项业务培训，从知识、技能、效果上提升员工业务能力，定期组织“头脑风暴”活动，提升工作效率，促进员工全面发展与公司可持续发展。不断强化激励机制与业绩督导，将经营指标量化到岗、责任到人，加强费用管控，全程跟进，强化考核督导。

【风险管控】

一是完善公司治理结构和客户交易结算资金独立存管制度，建立健全公司内部控制体系及风险管理制度，建立反洗钱领导小组，设置合规专员，强化科学管理，确保客户资产安全完整和公司资产保值增值。二是按照监管部门和总公司要求开展风险检查，将合规风控要求贯穿到各个业务环节；根据内外部合规检查内容，开展业务自查和现场检查，确保各项业务流程合规运作，实现合规工作全覆盖。三是加强合规文化教育，定期组织员工开展合规培训，传达最新监管动态，解读最新政策；根据人民银行和证券期货业协会的反洗钱工作要求，组织反洗钱培训并开展“3·15反洗钱宣传月”活动。全年湖北分公司风险控制制度持续完善，实现依法合规经营。