【概况】

2019年1月，“万联证券股份有限公司武汉澳门路营业部”更名为“万联证券股份有限公司湖北分公司”。开业以来，万联证券湖北分公司（简称）秉承“团结、敬业、创新、发展”的企业精神，稳健进取，始终将客户利益放在第1位，以高水准的专业技能和志诚的服务精神赢得客户信任；深入推进业务开拓创新，着力做到产品设计、项目运作上的高质量、低风险；奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健投资策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，着力实现经营效益稳步增长。截至年末，托管资产规模66.55亿元，累计经纪业务交易量891.75亿元，实现营业收入4156.43万元；两融业务客户数3590户，净佣金收入714万元，利息收入2680万元。年末湖北分公司在全省共设3家证券营业部，湖北分公司及下辖营业部共有员工144人（含经纪人）。

【业务发展】

一是扎实做好证券经纪基础业务。精准分析不同客户群体特点并建立全面的客户服务体系，以“财富管理”为导向，优化客户体验；积极探索服务转型路径，不断满足市场变化下不同客户的需求，为客户创造最大价值。依托公司总部平台，积极与多家银行开展合作，实现资源共享、优势互补。二是大力推进两融业务发展。持续大力推进客户适当性管理和风险管理，加强对客户的风险宣传和教育，全力为客户提供专业全面的服务，全年未发生被强制平仓情况。三是稳步推进债券项目，发展金融市场业务、培育投行业务。加快财富管理转型，发展量化交易私募基金，加强两融、期权等建设，推进权益基金、资管产品、投顾产品、产品客户覆盖等，为客户提供定制化的融资服务。

【业务创新】

实施深耕湖北战略，根据市场环境的不断变化，集中资源，加强与各渠道积极合作，在股权基金、并购基金等创新业务上加大投入力度，加大对高端设备、生物医药、消费升级、节能环保等行业的实体经济支持力度；在开展各项业务创新的同时，深入贯彻落实依法全面从严监管要求，坚守合规经营底线。

【风险管控】

一是加强合规管理。建立科学合理的组织架构、考核制度，加大员工合规培训与业务培训力度，建设合规文化，提高员工合规意识。二是切实做好客户投诉处理。严格执行《万联证券有限责任公司运营管理中心投资者教育工作与客户投诉处理管理办法》《万联证券有限责任公司营业部客户信访投诉处理工作指引》等制度，做好客户服务及投诉处理工作。三是加强风险管理。建立全面风险管理系统，及时预防和监督管理各条业务线风险点，通过组织反洗钱培训等方式提高客户身份识别能力，提高员工风险意识。