【概况】

2019年，万和证券湖北分公司（简称）本着“万众一心、和行天下”的企业精神，秉承“诚信、专业、创新、奉献”的经营理念，坚持“以和为贵、以诚为本、以信为先”的经营方针，全力推动业务发展，为湖北省高端机构客户提供多渠道、低成本的融资服务。截至年末，客户资产规模4.59亿元，实现营业收入122.58万元。年末共设立1家证券营业部，共有员工31人，其中，经纪人17人。

【业务发展】

湖北分公司以“服务实体经济、推动资本市场发展，持续创造价值”为使命，着力为客户提供更加舒适的投资环境、便捷的交易方式、优质的咨询服务。一是在业务拓展方面，以经纪业务为主，为投资者提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金销售、代销金融产品等服务；积极开拓上市公司业务，打通与政府投融资平台的合作通道，为省内高净值客户和机构客户提供股票质押、优质金融产品等服务，年内已与湖北交投、中建三局、光谷金控等达成合作协议。二是在业务经营方面，不断完善内部组织架构，明确各岗位职责，整合业务团队，扩大经纪人规模，有效推动经营目标达成；举办投资讲座，吸引有价值的投资型客户，增加存量客户黏性，挖掘增量客户。

【风险管控】

一是完善风险管理组织架构，在董事会层面设立风险控制委员会、在经营层面设立风险管理执行委员会、在工作部门层面设立风险管理职能部门、在业务层面设立风险管理岗位，建立覆盖各项业务流程和管理环节的全方位风险管理体系，通过风险管理日报、月报和年报等定期报告，及时了解和跟踪风险事项的管理情况。二是制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制订可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段确保风险管理制度贯彻落实。三是建立明责、履责、问责的合规管理机制，围绕适当性管理、投资者教育、异常交易监控、反洗钱管理、合规培训、从业人员执业规范监控等开展合规风控工作，通过开展培训、知识竞赛等手段提升合规管理能力，加强日常合规监测检查问责，保障公司规范稳定运营。四是加强合规文化建设，按照监管部门和总部要求，定期举办投资者专项主题教育活动，履行证券机构的投教职责，维护广大投资者合法权益，引导投资者远离非法证券活动，促进形成健康的行业文化。