【概况】

2019年，长城国瑞证券湖北分公司（简称）围绕“守合规反洗钱底线、业务发展求生存、精细管理服务经营”的三大发展目标，持续开拓各项业务，取得积极成效。截至年末，实现业务收入267万元，较上年大幅增长。其中，完成项目税后净收入260.91万元，较上年增加443.21万元；实现零售业务收入6.1万元，同比大幅增长174.85%。全年实现净利润143万元，考核完成率为110%。

【业务发展】

1.机构业务取得新突破。一是实现机构业务零的突破。与华工团结激光签订合作协议，为其债务重组、并购重组等业务提供财务顾问服务，实现项目净收入73.61万元。同时在激光领域等高端设备制造行业积累了一大批企业资源，奠定了业务发展基础。二是完成首单保荐类业务。与上市公司ST凯迪签订业务合同，成为其恢复上市的保荐机构，项目总收入407万元，实现净收入187.3万元。三是全面拓展机构业务。保持与卓尔控股、华昌达、精伦电子等上市公司的日常沟通，实地走访湖北福日激光有限公司、武汉东智科技股份有限公司、武汉博晟安全技术股份有限公司等多家高科技“新三板”公司，为开展“新三板”业务奠定基础。与环宇鼎盛、宏泰基金、武汉市洪创投资等私募公司加强联系，拓展与私募公司的业务合作空间。

2.零售业务取得阶段性进展。一是大力开展基金定投业务。切实做好基金定投营销，引导激励全员营销，组织开展“定投当下，瑞享未来”等主题营销活动，营销人员日均开拓3个以上基金定投客户，基金定投业务在长城国瑞证券全国的创新型分支机构中排名第四。二是实行机构业务带动零售业务发展。以机构客户为核心加强公私联动，实行一对一定制服务，在常态化开展机构业务的同时，积极开展机构客户的企业员工个人开户、引资、资产配置、产品销售等全方位金融服务。年内机构客户军翔实业实现开户和交易。三是点对点拓展私募基金客户。积极对接环宇鼎盛等私募基金公司，共同参与上市公司和意向机构项目企业的职调查、资料收集等工作，在行业分析与投资决策上相互支持与协作，挖掘高净值客户。截至年末，融资融券开户、港股通权限开通、科创板股票权限开通、基金定投、投顾签约等零售业务取得积极进展。年末存量个人客户78户、机构户1户、新开个人户57户，开户量较上年同期大幅增长950%。累计实现AB股交易量22462万元，较上年同期增长26倍，基金交易量76万元，融资交易额10226万元，保证金与托管市值日均余额为309.6万元。

【经营管理】

1.重点做好业务支持。一是取得柜台业务办理资格，搭建柜台系统，为机构业务与零售业务的协同发展提供后台支持。二是取得两融与股票质押业务资格以及基金代销资格，有力支持业务多元化发展。三是加强业务调研。联合长城国瑞投资对湖北“新三板”企业开展调研分析，拓展湖北“新三板”业务机会；联合证券研究所为集团出具人福医药调查研究报告，参与化解“九州通”股票质押风险方案研究和谈判，取得良好效果。

2.加强团队建设。一是加强人才引进，初步建立柜台、运维（合规）、理财（投顾）、营销等团队，初步具备开展零售、机构、合规（反洗钱）、柜台业务能力。二是完善全员职责分工制度，进一步明确全体员工岗位职责，细化责任分工，建立高效的运营管理机制，提升经营效益与工作效率。三是加强员工培训，开展经济、金融、投资、投行、管理等内容以及同业工作动态、期权业务及ETF等业务知识培训，加强业务经验交流，参加证券监管部门组织的投顾培训，提升员工专业素质、业务水平和客户服务水平。

3.认真做好信息报送。一是按照监管要求，每月向当地证券业协会报送投资者保护重点工作分工表、向区金融局报送“一标三实”信息采集登记表，按时准确完成CISP系统的月度监管报表和证监局CISP系统的各项报送任务。二是按照公司总部制度，每月向公司总部报送关联交易月报、运营月报、经营月报，通过CRM系统每日进行风险预警监控并建立监控日志。三是根据地方公安局、税务局、社保局和公积金中心等部门单位的要求，开展相应的数据采集、统计和报送等工作。

【风险管控】

1.加强合规培训。组织开展反洗钱、反恐怖融资、防范非法集资、科创板业务规则、投资者适当性教育、公司内审和自查工作、关联交易管理、财务支出管理等日常合规培训和省反洗钱工作会议内容专题培训、投保暨防范金融风险培训、私募基金专项投教培训、营销行为合规培训等专项合规培训，督促员工守住合规底线。

2.加强反洗钱管理。及时变更反洗钱工作领导小组成员，督促反洗钱专员做好客户洗钱风险等级审核、异常交易和可疑交易预警和分析处理、向人民银行报送反洗钱修订制度及调整反洗钱工作组织架构文件、开展自查自纠和反洗钱宣传等日常反洗钱工作。全年共完成反洗钱工作26项，向人民银行报送反洗钱制度新建、修订及组织架构变更8次，参加人民银行武汉分行组织的业务培训和反洗钱会议3次，完成2019年非法人义务机构反洗钱分类评级自评表填报。

3.积极开展投资者教育和宣传。有效推进金融知识宣传教育普及，做好日常投教工作；根据公司总部和湖北证监局要求，组织开展“辨真伪识风险做理性投资者”的私募基金投资者教育专题讲座，引导投资者正确认识私募基金等金融业务，全面提升员工及投资者的风险防范意识，引导金融消费者理性投资。