【概况】

2019年，九州证券湖北分公司（简称）积极推进证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品等业务发展，为实体经济提供资本市场中介服务。截至年末，资产规模8亿元，客户数量4665户，累计经纪业务交易量920亿元。年末湖北分公司共有员工10人、经纪人142人。

【业务发展】

坚持以投行业务为龙头，推动固定收益、做市、资产管理、证券经纪、信用交易等其他业务同步快速发展。聚焦投资顾问业务，持续通过互联网“经纪宝”发展模式为经纪人打造高效的职业平台，打通证券经纪人职业晋升通道，为投资者提供更加专业的证券金融服务。

【风险管控】

积极响应证券经纪业务实施集中统一管理的要求，建立健全涵盖执业资格、合同签署、行为规范、考核激励、信息公示、客户回访、异常交易监控、责任追究等内容的证券经纪业务管理制度，并加大制度执行力度，确保制度落实到位；对证券经纪业务系统实施统一管理，统一建立和管理证券经纪业务客户账户、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统；根据监管要求建立内部、外部责任追究机制，通过有效利用制度管理、系统管理以及责任追究等手段，加强对证券经纪业务风险管理。全年合规风控成果明显，未出现重大事件和风险。