【概况】

2019年，华泰证券湖北分公司（简称）秉承“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观，坚持“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”经营理念，贯彻“高质量党建引领业务高质量发展”总要求，落实财富管理业务和机构业务“双轮驱动”发展战略，强化政治统领，坚持党建引领，坚守合规底线，承担社会责任，推进规范运营，实现各项业务高质量发展，被深圳证券交易所评为2019年度“优秀投教团队”。截至年末，湖北分公司资产规模33.27亿元，营业收入1.79亿元，利润总额0.54亿元，总客户数超过117万户，客户资产规模1288亿元，累计实现经纪业务交易量0.93万亿元，融资融券开户数3059户，融资融券余额25.75亿元。年末湖北分公司在武汉、宜昌、孝感、黄冈、十堰、荆州、恩施、襄阳等地共设29家营业部，从业人员329人，营业网点覆盖全省主要地区。

【业务发展】

2019年，湖北分公司紧紧围绕总公司“致力于打造行业内领先的以客户为中心的平台化驱动模式财富管理体系”的发展决策部署，以一体化平台赋能为核心，以专业化的投顾队伍和有竞争力的金融产品体系为两翼，以投资顾问和商务BD两支队伍建设为抓手，实施开发新客户与盘活存量客户并举，全力提升归集客户资产和变现客户价值的专业能力，把以股票交易服务为核心的客户定位服务体系向以资产配置为导向的产品配置财富管理模式转变。通过搭建平台化驱动模式财富管理体系，做大客户体量和客户生态圈，为客户提供全生命周期的综合服务，在分公司内部搭建“平台+产品+投顾”的客户服务体系，借助平台优势做好客户资产管理，丰富客户的视图和画像，围绕客户全生命周期，整合获客、销售以及持续服务的各个环节，形成可持续性的客户归属与协同销售。注重聚焦客户需求，基于公司平台化、体系化、数字化的支撑，使丰富的金融产品成为与客户的紧密连接纽带，真正把“以客户为中心”打造成为开拓市场的核心竞争力。

【业务创新】

抢抓“科创板”开板和湖北中部崛起战略的契机，创新服务地方经济发展模式。年内储备具有上市潜力的中小企业近60家，其中与15家达成初步合作意向；实现上市公司60%的业务覆盖率，并开展了股票质押、回购业务和股权激励等上市公司业务；在债券发行方面，中标并储备了10多个优质发债项目；在同业金融方面，对接省内14家农商行，与部分商业银行开启了授信、资管和运营外包合作以及委外业务等合作，为全方位开展各项业务奠定基础。大力推进信用交易、期货及衍生品业务等创新业务，贵金属、深港通、沪港通、沪伦通等业务稳步增长，为客户提供个性化、体系化的全方位投资服务。

【风险管控】

1.加强合规风控管理。严守合规底线，将风险管控纳入到常态化管理范围内，即“落实常态化、检查常态化、考核常态化”，严格落实国家法律法规、监管部门管理规定以及总公司相关管理制度，全力配合做好证券市场健康稳定工作。全年通过开展廉洁从业教育、强化日常稽核检查、开展整改“回头看”检查等，提高员工合规展业意识，打造合规经营“防火墙”；对违法违规行为坚决予以打击，对触犯“高压红线”的违规违纪行为严肃处理。积极开展投资者适当性管理、反洗钱培训和宣传，深入分支机构现场落实检查及整改工作，加强异常交易行为和人员执业行为监控管理，对监控系统中的预警信息进行及时核查、处理。组织、指导辖区营业部对合规经营重点业务进行全面自查，落实督促整改，确保合规经营。

2.加强投资者教育和保护。成立投资者教育和保护工作小组，明确责任人员、具体职责、活动要求，与武汉市地方金融工作局、长江日报社等单位合作，组建处非公益讲师团，以线上和线下相结合方式，严格落实投资者适当性管理办法，向投资者和广大群众宣传投资知识和风险提示，讲解市场规则和风险案例，提高投资者风险防范意识和投资者权益保护意识。2019年，分公司在创业板、“新三板”、沪伦通、期权等业务的投资者教育基础上，组织辖区内分支机构以多种形式开展了“4·15全民国家安全教育日”“5·15全国投资者保护宣传日暨防范金融风险宣传月”“防范非法集资宣传”“股东来了”等多个主题投资者教育宣传活动，取得较好宣传成效，分公司投教团队被深圳证券交易所评为“优秀投教团队”，被武汉市防范化解金融风险攻坚战指挥部办公室、武汉市地方金融工作局等单位联合授予“防非轻骑兵宣讲团”荣誉称号。