【概况】

2019年，东北证券湖北分公司（简称）客户资产规模为32.65亿元，实现交易量794.7亿元，收入1053.98万元。全年新增客户数3800户，客户整体资产质量进一步提高，融资融券业务保持稳定，金融产品销售实现快速增长，整体竞争力不断增强。湖北分公司在全省共设立3家分支机构，其中武汉2家、襄阳1家；共有从业人员40人，其中本科及以上学历人员占70%以上，整体人员保持稳定且整体素质较高。

【业务发展】

1.证券经纪业务。积极组织各项营销活动，依托总公司平台，加大客户开发和金融产品的销售力度，与多家银行保持良好合作，实现双方优势互补，促进了经纪业务的稳健发展。全年新增客户质量大幅提高，金融产品销售实现快速增长。同时遵循市场规律，适应行业变化，为客户提供客户配置权益类和固收类金融产品等资产配置服务，逐步实现向财富管理转型。通过实施激励考核、引进优秀人才等方法积极建设优秀的经纪业务团队，有力地保障了证券经纪业务稳健发展。

2.机构业务。加强与上市公司及其重要股东、私募机构、高管人员的沟通，积极推进各项资产管理、PB和“新三板”、股票质押、四板等机构业务。全年完成1单四板项目、1单PB业务和1单股权融资项目，持续跟进四板项目、私募机构项目、股权质押项目，为建设“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”夯实业务基础。

3.两融业务。在以向财富管理转型、为客户提供优质服务的基础上，拓展两融客户，大力发展两融业务。采取模拟交易和有竞争力的利率等方式，使客户体验两融业务便捷性，及时对两融客户进行风险提示，减少客户因市场风险而带来的损失。

4.业务创新。充分利用公司全牌照优势，积极适应行业变化、调整思路，重点加强员工在财富管理和金融产品方面的培训，加大业务宣传，扩大业务营销能力，实现业务立足湖北、辐射全国，有力提升了湖北分公司的影响力。

【投资者权益保护】

1.依法合规办理业务。严格按照监管部门和公司制度为投资者办理现场业务，将风险揭示等内容嵌入到业务办理环节，使投资者充分知晓各个投资品种的风险要素；在业务办理过程中，全程进行录音录像；在客户购买金融产品时，严格为投资者进行风险评级或签署相应的风险承诺书，切实保护投资者权益。

2.加强投资者权益保护宣传。通过开展“3·15”投资者保护专项宣传活动、“辨真伪识风险做理性私募投资者”宣传活动、“5·15”全国投资者保护宣传日活动、科创板专项投教活动、防范投保打非宣传活动等，普及证券投资知识，提供维权服务，引导投资者理性参与私募基金投资，增强投资者识别非法证券期货活动的能力，切实保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

【风险管控】

1.重点做好反洗钱工作。按月完成投资者身份证规范工作，对中、高风险客户进行监控和识别，及时向总部报备。按时向湖北证监局、湖北证券期货业协会提交反洗钱工作报告和自查报告。

2.加强合规管理。进一步明确投诉专岗、合规专岗、回访专岗等岗位职责，做到合规管理无死角；加强对员工的合规培训和执业行为的检查力度，通过高频率的培训和检查，大幅降低人员、业务方面的风险，合规管理已覆盖各项业务及流程，确保了湖北分公司合规稳健经营。