【概况】

2019年，天风证券（简称）在上市后的第一个完整年度里，严格落实各项风控合规制度，聚焦证券主业，持续提升大投行服务能力和财富管理能力，积极发挥金融专业优势服务实体经济，在年度分类监管评级中首次获得A类AA级。

【业务发展】

2019年10月15日，天风证券作为东北振兴金融合作机制的发起倡议者和秘书长单位，积极参与“金融助振兴——辽宁行动”，与朝阳市人民政府签订设立百亿元规模产业基金的战略合作协议。

1.经纪业务。2019年，公司经纪业务托管规模、客户数均较上年有显著增长。截至年末，托管客户资产为1779.37亿元，同比增长23.50%；新增客户19.82万户，总客户数达到64.35万户，同比增长44.53%。实现证券经纪业务营业收入11.43亿元，同比下降5.59%。在业务布局方面，新设证券营业部6家，公司营业部及分公司数量分别为103家和15家。启动经纪业务向财富管理转型，已初步完成相关业务组织架构调整，有序推进财富管理业务的开展。

2.投行业务。2019年，公司实现投资银行业务收入7.35亿元，同比增长89.23%。债券承销、并购业务排名均位居行业第一梯队，并保持较快增长势头。债权融资方面，共承销债券99只，其中企业债22只、公司债74只、金融债券3只，合计承销规模588.87亿元。股权融资方面，积极参与科创板注册制改革试点，北京安博通科技股份有限公司科创板首次公开发行股票、苏州工业园区凌志软件股份有限公司科创板首次公开发行股票等2个保荐项目通过交易所审核。公司投行客户质量提升明显，承做成都轨道交通集团有限公司公司债券、浙江吉利控股集团有限公司公司债券、武汉中商集团股份有限公司重大资产重组等一批有市场影响力的项目。资产证券化业务稳中有进，公司作为管理人发行的企业ABS项目共43单，规模合计346.91亿元，在交易所市场（含报价系统）规模排名第8位、单数排名第6位。2019年，公司获得《证券时报》颁发的“新锐投行君鼎奖”“中国区财务顾问团队君鼎奖”“资产证券化投行君鼎奖”。

3.资产管理业务。2019年，资管行业新规全面落地实施，公司资产管理业务持续回归业务本源，积极提升主动管理能力，严控业务风险。2019年，公司资产管理业务实现营业收入7.75亿元，同比增长3.82%。年末资产管理业务受托客户资产规模为1674亿元，与上年基本持平。

4.自营业务。公司自营业务保持稳健投资风格，保持板块多元化，持续建设在债券交易、衍生品交易、策略分析等领域具备行业先进水平的专业人才队伍，全年自营业务实现营业收入13.76亿元，同比增长132.47%。不断开拓新的业务细分品种，获得首批国债期货做市商和债券通报价机构两项重要的业务资格。

5.研究业务。2019年，公司研究业务依旧保持行业中的领先优势，研究人员规模处于行业第一梯队，业务聚合、资源整合功能逐步显现。在研究排名方面，获得2019年“新财富最佳研究机构”评选第四名、“新财富最具影响力研究机构”评选第六名，其中23个行业入围，占参选行业80%，16个行业进入前五名。在分析师评选方面，获1项第一名、5项第二名、1项第三名，3项第四名和6项第五名。研究所深入开展产业研究，提升对优质资产的挖掘、定价、赋能能力，服务科研项目孵化。

6.私募基金业务。通过子公司天风天睿开展私募基金业务。截至2019年末，天风天睿及下属机构共管理备案基金数量25只，管理基金实缴规模62.32亿元。天风天睿完成设立和备案的基金数量共5只，实缴规模7.48亿元。

7.期货业务。通过子公司天风期货开展期货业务。天风期货全年总成交量2733万手，同比增长128.26%；总成交额33154亿元，同比增长231.49%。2019年，天风期货在期货公司分类评级中被评为A类。

8.海外业务。通过子公司天风国际集团开展海外业务。2019年，天风国际集团及其下设机构获得香港证券及期货事务监察委员会颁发的第1类业务和第2类业务牌照。截至年末，天风国际集团及其下设机构拥有第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第9类（提供资产管理）牌照，可开展的业务品种包括证券交易、期货合约交易、证券咨询、期货咨询及资产管理等业务。

【服务实体经济】

1.发展稳健金融。不断完善公司治理体系，加强合规内控建设，强化全面风险管理，在中国证监会2019年证券公司分类评价中获评A类AA级；积极响应国家战略，帮助多家创新企业登陆科创板，在助力东北振兴等区域经济发展、支持民营企业发展等方面持续履责，服务实体经济能力不断提升；公司加强金融科技引领，运用人工智能、大数据等新兴技术，不断加深科技平台与业务的融合，为客户提供高品质的专业金融服务，践行经济责任。

2.发展绿色金融。秉承绿色发展理念，捐资设立中央财经大学绿色金融国际研究院，参与并举办博鳌亚洲论坛绿色金融分论坛、武汉金博会绿色金融分论坛等，推进绿色金融领域交流合作。2019年，通过债券发行、企业挂牌等方式，为多家节能环保企业提供融资服务，助力绿色金融发展。积极倡导低碳运营，通过推进绿色技术应用、加强能效管理等，最大程度地节约能源、减少排放，践行环保责任。

3.发展普惠金融。积极践行“一司一县”“一县一企”倡议，与多个国家级贫困县结对，实施产业扶贫、智慧扶贫、消费扶贫、公益扶贫等一系列帮扶举措，助力贫困地区脱贫致富。公司与四川省欣鑫慈善基金会等慈善组织联合开展实施扶贫奖学金、导师志愿者结对帮扶行动、“梦想计划”等公益项目，助力贫困地区教育水平提升；帮助汶川地震中因震致残致贫的百余名学生解决生活实际困难；以专业的志愿服务参与第七届世界军人运动会志愿服务与志愿者管理相关工作，践行社会责任。

【风险管控】

不断加强公司风险管理和内部控制，建立有效的风险管理和内部控制体系，实现了业务发展与规范运作的融合、一线风险管控与风险管控部门的融合、前后台部门之间的融合。建立风险管理组织架构的四个层级并相应形成风险管理的四道防线，覆盖各部门、分支机构、子公司（含比照子公司管理的孙公司）及全体成员，实现制度全覆盖、业务全覆盖、人员全覆盖。全面的风险管理体系有效保障了经营业绩在风险可控、可承受的前提下实现稳健增长。