【概况】

2019年，东莞证券湖北分公司（简称）着力强化资本市场中介服务职能，建设强大的专家团队与服务团队，建立完备的实体展示与平台服务体系，为客户提供证券经纪、投资咨询、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品、财务顾问、承销与保荐、资产管理等领域的金融投资服务，市场份额较上年稳步增长，区域影响力逐步扩大。截至年末，全省3家网点资产规模33249.46万元，营业收入2598.62万元，利润总额786万元；共有从业人员72人。

【投资者权益保护】

加强投资者教育与保护，为投资者充分揭示风险并树立理性投资理念。2019年，湖北分公司举办“奉行价值投资，享受美好生活”“辨别非法金融广告，增强风险防范意识”“理性投资，从我做起”“打击洗钱犯罪，维护金融安全”等投教专题活动，帮助投资者丰富证券知识，了解证券投资风险，引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，养成理性投资、长期投资的习惯，切实保护投资者合法权益。

【风险管控】

2019年，湖北分公司按照监管要求进一步加强合规管理，依法合规开展业务；坚持复核双岗制度，执行强制复核和日终业务交叉检查的工作制度，有效规避风险，实现了业务零差错；加强反洗钱内部控制，实现各项反洗钱内控措施符合法律法规要求。通过加强合规管理、规范营销行为、建设高效后台服务等风险管控措施，有力保障了业务规范和持续发展。