【概况】

　　2018年，爱建证券湖北分公司（简称）遵循年度经营策略，严格风险管控，积极创新业务领域，拓展业务渠道，实现稳步发展。全年实现新增交易客户资产5.6亿元，累计经纪业务交易量5327049万元，累计完成金融产品销售1250万元，实现营业收入369万元。分公司及武汉建设大道营业部共配备员工16人、经纪人18人。

　　【业务发展】

　　1.加快向财富管理转型。通过大力拓展证券经纪业务，信用交易、财务顾问等业务较快增长。全年分公司及营业部经纪业务客户数达到2385户，托管资产规模约5.6亿元。打造与公司资产管理、投资银行等业务部门良好的合作模式，在资管产品销售、“新三板”业务开拓、引进机构客户等方面，实现业务的突破和营销服务升级和持续创新。

　　2.积极拓宽储备机构项目资源。积极推进英山特色产业升级投资基金的设立；推进英山县企业到主板上市，到“新三板”或武汉股权托管交易中心挂牌；为成长较快、达到发债条件的后备企业开展承销服务，助力县域基础设施建设和改善民生；推进资产证券化项目，满足符合条件的、政府鼓励发展的企业的融资需求。

　　【运营管理】

　　1.定期组织“爱投融”路演。邀请金融同业机构、股权投资基金以及有融资需求的中小企业，搭建平台，服务湖北有潜质的中小企业，增加机构业务的项目储备。

　　2.加快电子金融服务建设。继续实施非现场开户、网上营业厅等互联网金融项目，建立分公司微信公众号和营业部微信公众号等移动互联网服务平台，促进传统经纪业务转型。

　　3.优化客户服务。不断提升新开客户回访、存量客户服务回访、异常交易客户回访水平和质量，及时了解客户的需求，在保证合规的前提下，为客户提供个性化的金融服务，提升客户满意度。

　　【风险管控】

　　通过倡导和推进合规文化建设，树立主动合规、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值等理念，培育全体工作人员的合规意识，严格把控业务风险。

　　1.加强合规管理。按照《合规管理制度》要求，分公司与武汉建设大道营业部均设置专职合规岗，严格把控各项业务风险。对全体员工进行合规培训，培育良好的合规文化，将合规考核纳入年度考核中，将合规管理工作融入到各项业务中，确保公司规范运营。

　　2.开展反洗钱工作。认真贯彻反洗钱工作要求，分公司与武汉建设大道营业部均设置专职反洗钱岗，将反洗钱工作贯穿各项业务办理中，通过恒生电子合规管理系统进行可疑交易及大额交易的分析排查及报告。

　　3.开展自查整改工作。每月针对不同的项目开展自查工作，核查业务资料，及时发现风险隐患，并做好自查的总结和整改工作，严格落实责任到人。

　　4.加强投资者教育。定期举办客户理财沙龙讲座，不定期走进社区、企业和高校，做好投资者教育工作的推广，提高客户的风险防范意识，远离非法证券活动。