【概况】

　　截至2018年末，东北证券湖北分公司（简称）资产规模为21亿元，实现经纪业务交易量330亿元，营业收入760.26万元。股票基金市场份额较上年下降16%，新增客户数较上年增长111%。分公司在湖北省共设3家分支机构，其中，武汉2家、襄阳1家；共有从业人员40人，其中，本科及以上学历人员占70%以上。

　　【业务发展】

　　1.证券经纪业务。一是依托公司平台，积极与多家银行合作，实现双方的优势互补，促进经纪业务的发展，新增客户数实现了快速增长。二是根据行业变化，调整思路，业务逐步向财富管理转型。三是打造优秀的经纪业务团队。积极引进行业内的优秀人才，实施有竞争力的激励考核方案，定期组织户外和体育活动，保持团队活力和竞争力。

　　2.机构业务。围绕建设成为“中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的目标，积极推进各项资产管理业务、PB业务和“新三板”业务、股票质押、四板等机构业务。同上市公司及其重要股东、私募机构、高管保持良好的沟通，全年完成“新三板”持续督导1单，股票质押项目1单。

　　3.两融业务。一是积极培育潜在的两融客户，通过模拟交易，让客户感受到两融业务给其带来的便捷。二是根据市场变化，及时对两融客户提示风险，让客户尽量减少因市场风险而带来的损失。全年两融业务发展稳定。

　　4.业务创新。充分利用公司的全牌照资质，加大公司品牌宣传，提升业务营销力，积极推动业务立足湖北、辐射全国，提升分公司的实力。在保持和银行继续开展深度合作的基础上，尝试通过线上发展业务，与多家有影响力的互联网渠道进行合作，取得明显效果。

　　【客户服务】

　　一是开展“3·15”投资者保护专项宣传活动，普及证券投资知识，提供维权服务。二是开展防范非法集资宣传活动，为中小投资者讲解非法集资的案例，增强投资者识别非法集资陷阱的能力。三是针对中小投资者的维权开展多元化纠纷化解机制宣传，引导投资者理性、依法维权。

　　【风险管控】

　　1.加强投资者风险管理。一是严格按照监管部门和公司的制度办理业务，将风险揭示等内容嵌入到业务办理环节，使投资者充分知晓各个投资品种的风险要素，并严格执行全程录音录像制度。二是对投资者在购买金融产品时进行风险评级，签署相应的风险承诺书，切实保护投资者利益。

　　2.加强合规管理。一是明确各岗位职责，设立投诉专岗、合规专岗、回访专岗等，做到合规管理无死角。二是加强对员工的合规培训和从业行为的检查，每周检查员工执业行为，每月组织员工开展合规培训，每季度对所有业务进行合规检查，通过高频率检查，降低人员、业务方面的风险。

　　3.做好反洗钱工作。一是加强投资者身份证过期管理，对中、高风险客户进行监控和识别，及时向总部报备。二是按时提交各种工作报告和自查报告，按照湖北证监局、湖北证券期货业协会的要求，认真完成相关工作报告。