【概况】

　　2018年，广发证券湖北分公司（简称）以财富管理、科技金融、机构经纪和综合化四轮驱动，大力发展财富管理业务，构建机构客户服务体系，积极参与民企纾困、科创板试点先行、优质拟上市企业孵化等产融一体活动，业务转型发展取得新成效。截至年末，托管资产规模达到688亿元，累计股基成交量4639亿元；实现营业收入19768万元，利润总额8168万元，净利润5542万元。分公司在湖北省内共设16家营业部、1家财富管理中心，共有员工418人。

　　【业务发展】

　　1.证券经纪业务。搭建财富管理架构，完善产品全流程闭环管理体系，加强产品研究和主动引入，积极开展三方合作，实现产品销售稳健增长，推动财富管理转型向前发展。坚持服务全覆盖、夯实基础服务工作，紧紧围绕客户需求，加强富裕及高净值客户的资产配置服务，提供个性化的投融资服务方案，深入推动财富管理转型，全年产品销售300亿余元。

　　2.两融业务。融资融券和股票质押业务稳步发展，积极拓展股权激励限制性股票综合服务。2018年融资融券余额保持稳定，股票质押业务风险控制良好。凭借股权激励限制性股票综合服务业务优势，从众多券商的激烈角逐中脱颖而出，与多家上市公司签订股份托管协议。

　　3.投资银行业务。布局综合化经营发展战略，专注于为机构客户提供全链条、专业化的投资银行金融服务。为湖北地区优质企业开展各类债务融资业务，助力企业稳健发展；积极拓展资产证券化、再融资、并购重组等业务，提供高质量、多层次、全方位的专业资本市场服务。

　　4.资产管理业务。以建设一流的财富管理机构为目标，重点提升主动管理能力和资产配置能力。开展多支净值化产品发行销售，净值产品新品牌逐渐树立；引进优质私募，提升权益类产品的投资业绩；稳步推进智能投研系统建设，打造固收产品新的竞争优势。围绕公司内部各条线优质资源，打通投融资两端，促进湖北地区金融市场的健康、稳定发展。

　　【业务创新】

　　1.金融科技引领业务创新。加强与科技创新企业合作，促使金融业务与前沿技术相结合。继续保持在零售端的金融科技领先优势，“易淘金”APP月均日活率行业领先，“贝塔牛”服务客户带动财富管理业务增长。

　　2.创新投资顾问业务产品。依托技术平台，创新推出“金股棒”项目，为客户提供投资咨询服务，提升客户接受程度。

　　3.拓展创新业务。在确保合规与风控的前提下，大力拓展创新业务，开展民企“纾困”、推进信用风险缓释等金融衍生工具的创设；率先服务湖北省多家优质AAA企业申报国家发改委优质主体企业债；通过参与湖北地区科创板企业摸底及座谈积累潜在客户，充分利用广发证券的全牌照与专业平台优势，为企业量身提供一体化的综合金融服务。

　　【运营管理】

　　一是打造规范运营体系。强化落实运营制度的执行和反馈。以自查、抽查、现场检查等多种形式，形成良性反馈闭环，实现运营精细化管理，切实提质增效。二是加强人才培训。搭建专业高效的人才团队，提升工作效率。全年举办各类培训368场，共培训员工11604人，培训课时共计468小时。

　　【风险管控】

　　一是加强合规文化建设，牢固树立员工合规理念。通过组织员工开展合规培训、学习、研讨、测试等多种形式，向员工传递监管动态信息、合规动态通报，做好新业务、新政策学习解读，全方位、多角度地通过各种形式宣导合规文化，强化员工合规执业意识。二是落实风险管理工作，贯彻风险管理制度。组织开展对各类经营业务的风险排查工作，对发现的各类风险隐患，及时提示风险并督促制定化解风险的措施，及时整改。