【概况】

　　2018年，光大证券武汉分公司（简称）大力实施经营综合化、展业国际化、服务专业化、管理精细化、机制市场化等战略举措，致力于开拓辖区四省（湖北省、湖南省、河南省、江西省）金融证券市场，在业务发展中与各省市开展积极、广泛地合作，为地方实体经济发展及集聚金融产业发展起到积极示范作用。截至年末，分公司资产规模30996万元，实现营业收入9938万元，利润总额为3914万元（业务考核口径），客户总资产753400万元，累计经纪业务交易量（股基交易量）810亿元。全年代销产品规模为138476万元，普通账户新增开户数7733户，两融余额为23500万元。分公司在辖区四省共设有12家营业部，其中，湖北省有5家，分别为武汉3家、十堰1家、钟祥1家。分公司共有正式员工147人。

　　【业务发展】

　　作为华中地区区域总部，武汉分公司着力搭建区域性的综合经营平台，有效整合区域资源，业务涵盖零售证券、财富管理、投资银行、机构证券、国际化、资产管理六大业务板块。

　　1.加强网点建设，加快人才培养。以武昌为起点，致力于服务湖北省金融市场，在网点布局上合理规划，完善网点分布，加快员工队伍建设，搭建人才梯队，培养管理型、专业型人才。

　　2.加快业务发展。一是不断夯实传统零售业务基础，积极探索推进财富管理模式，服务高端客户群体。二是保持与同业机构开展广泛积极地合作，互利共赢，促进资源整合，为企业提供全业务链服务。三是发挥大型央企全牌照全业务链的优势，发挥集团联动优势，提供PPP基础设施建设、棚户区改造、新型城镇化、安置房“以购代建”供给侧改革、地方政府存量资产盘活、城市产业综合发展等方面的金融服务。四是搭建企业投融资服务平台，为企业提供资产证券化、再融资、债权融资、并购重组及财务顾问、“新三板”、企业债、公司债等投资银行业务，为企业客户提供特殊化、差异化、多元化的金融服务。

　　【风险管控】

　　一是贯彻“合规创造价值”理念，积极落实监管部门与公司的各项制度，积极探索合规管理的有效办法，持续完善在合规监控、隔墙管理、合规检查、信息处理以及信息反馈和统计等各方面的合规工作。二是细化合规履职范围，对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评估和控制、收集、报告并及时整改，提高合规管理能力。三是加强培训宣导，提高全员合规意识。对新员工进行合规培训，对老员工和经纪人通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，进一步增强合规意识，使所有员工充分认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展各项业务，创造更多财富价值，提升服务品牌。四是全面总结上年度合规管理经验，进一步建立完善系列合规管理制度、有效履行合规管理职责。通过系列举措将合规意识深入到每个业务环节，将合规文化、合规理念根植于分公司每个员工心中。2018年，武汉分公司各项业务合规发展，未收到转自外部监管的投诉，未受到外部监管的处罚，未发生违法违规事件以及重大安全事故、重大投诉纠纷和突发事件。