2018年国海证券股份有限公司武汉分公司运行情况

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2019-11-12 11:29

来源：《湖北金融年鉴》

2019-11-12

　　【概况】

　　2018年，国海证券武汉分公司（简称）转为经纪业务分支机构，管辖武汉中北路证券营业部。年内完成负责人、经营范围、经营地址变更工作，并于12月开业。分公司及营业部共有员工8人。

　　【业务发展】

　　2018年，武汉分公司暂未开展业务。年末武汉中北路证券营业部客户总资产2.05亿元，实现营业收入31.61万元；累计经纪业务交易量47.08亿元，证券经纪业务期末户数为571户，业务收入27.52万元；两融业务期末户数1户，业务收入0.02万元。

　　【风险管控】

　　一是完善风控制度。依据相关法律法规和规章制度，制定完善的风控制度体系。二是加强合规管理机制。设有专职合规管理人员，强化风险管控工作。全年未发生风险事件。三是加强宣传。参与湖北证监局、湖北省证券期货业协会、中国证券业协会组织的“理性投资，从我做起”等活动，组织反洗钱、投资者教育等宣传活动。