【概况】

　　截至2018年末，宏信证券湖北分公司（简称）辖区营业部托管资产规模约2.64亿元，全年累计经纪业务交易量逾96亿元，实现营业收入约124万元。分公司下设1家分公司和1家营业部，共有员工16人，证券经纪人9人。

　　【业务发展】

　　1.资产管理业务。严格遵守监管规章制度和公司内控制度，合法合规开展业务。一是做好项目的事前尽职调查，合理、合法、合规制定业务方案。二是做好事中的材料收集、真实性核对、相关合同原件的签署、归档和上报等工作。三是做好事后与委托人、托管人及监管部门及时沟通等工作，确保项目正常平稳运行。

　　2.证券经纪业务。一是在客户开发及产品销售的过程中，坚持以“适当性要求”为准则，坚守职业操守，保障投资者合法权益。二是注重营销团队的培养及客户的维护，针对不同的客户需求研制相应的服务方案，提升客户满意度及企业品牌影响力。

　　3.两融业务。严格落实适当性管理要求，充分揭示业务风险，做好仓位警戒提示工作，全年无强制平仓情况。

　　【运营管理】

　　一是坚持“因事设岗、相互监督、岗位优化、分工协作”的原则，加强团队管理，杜绝人员冗余，落实岗位分工，确保运营安全，提升竞争力。二是按照公司整体经纪业务发展战略及分公司发展规划，制定年度、月度工作计划并组织贯彻实施。三是协调好与外部有关部门的关系，建立良好的外部沟通渠道。

　　【风险管控】

　　1.加强风险管理。一是完善风险管理制度。通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。二是落实风险管理责任。严格执行相关业务管理制度，落实风险管理责任，建立合理的组织架构，配备专业合规人员从事合规管理工作，保证各个岗位人员权责明确、相互制衡。三是健全授权管理体系。确保分公司及辖区营业部各部门在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。

　　2.加强业务管理。对全部业务建立适当的业务管理制度，针对业务主要风险环节制定业务操作流程，严格依据公司总部制定的业务管理制度及流程开展相关业务。一是加强反洗钱工作。履行客户身份初次识别、持续识别、重新识别义务，采用“系统筛选+人工甄别”模式进行大额可疑交易分析。二是加强应急管理。针对重点风险环节和风险隐患制定切实有效的应急处置措施，定期开展应急演练。三是加强投诉处理。实行“首问负责制”，严格执行《宏信证券有限责任公司客户投诉处理实施细则》，秉持“渠道畅通，妥善处理，及时反馈，落实改进”的原则，做好客户服务及投诉处理工作。

　　3.加强合规管理。一是贯彻实施《宏信证券有限责任公司绩效管理实施细则》，实行与风险合规结果挂钩的绩效考核管理，对重大合规事项采取一票否决制度，切实防控合规风险。二是采取逐日盯市机制，利用恒生电子合规管理系统，动态监控关键风险指标情况，及时处理预警信息，发现异常情况立刻上报合规风控部。