【概况】

　　2018年，国元证券湖北分公司（简称）主要业务是基础资产、基础客户的开发和维护工作。年末报表资产总额8443.18万元，全年实现营业收入738.40万元；客户总资产30.98亿元，累计经纪业务交易量214.70亿元。分公司设有营业部2家，共有从业人员80人。

　　【业务发展】

　　1.经纪业务。以基础客户的开发和基础资产的引进为目标，做好渠道的开发和团队的建设。一是加强渠道开发。以银行渠道为重点，与光大银行、中国银行、建设银行、招商银行等机构开展合作。密切关注社区、商会等其他渠道。二是加强团队建设。要求辖区营业部严格执行营销制度，建立优胜劣汰的激励机制。全年新开资金户3694户，新增托管资产3.93亿元，同比增长102.46%。

　　2.财富管理和产品销售。一是推进财富管理。重视存量客户的维护和新开客户的后续服务工作。分类施策，促进营业部提升财富管理业务水平。二是推进产品销售。根据市场变化和服务需求成立产品小组，聚焦新发基金，加强对存量基金的维护。全年权益类、收益凭证等产品销售金额达1.84亿元。

　　3.投行业务。建立投行团队，以项目承揽为目标，加强与省内优质企业联系，配合总公司投行部门做好相关的调研活动。加强与武汉股权托管交易中心交流合作，结合公司资源为企业提供多方位的业务支持。

　　【风险管控】

　　1.加强合规管理。一是定期进行全体员工合规培训，围绕投资者适当性管理办法、反洗钱、投资者教育等方面对营销人员进行培训教育。将合规放在首位，将合规渗透到日常工作中。二是设置合规风控岗。定期检查分公司各个部门和辖区营业部的合规风控问题。

　　2.加强投资者教育。一是建立投资者教育和投资者适当性管理的长效工作机制，将投资者教育贯穿于每个员工的日常。二是持续组织辖区营业部开展投资者教育宣传活动，采取多种多样的宣传形式，向群众讲解非法集资的案例，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资风险的防范能力，帮助客户树立正确的投资理念。