【概况】

　　华创证券有限责任公司成立于2002年，注册地在贵州，目前在北京、上海、深圳、四川、湖北等城市设有9家分公司、70家证券营业部，是中国证券业协会理事单位、上海证券交易所理事单位、中国证监会首批互联网证券试点券商，已形成立足贵州的全国性综合业务布局。华创证券于2016年8月与宝硕股份重组上市，2017年注册资本增至92.26亿元。在2018年证券公司分类评级中，华创证券被评为A类A级。

　　华创证券湖北分公司（简称）成立于2018年10月，是华创证券在湖北地区证券业务的授权经营管理机构，共有正式员工10人，下辖营业部1家（武汉和平大道证券营业部）。截至年末，分公司在湖北省内共有客户总资产4.6亿元，全年实现经纪业务交易量2.5亿元。

　　【业务发展】

　　一是加大营销力度，扩大客户规模，在积极拓展传统经纪业务的基础上，加快融资融券及股票质押业务的开展。截至年末，湖北分公司共有经纪业务客户369户；股票质押客户1户，融资融券业务客户4户，融资总额670万元。在夯实经纪业务的基础上，兼顾金融产品代销、承销保荐、资产管理等其他业务条线。二是根据监管要求和市场需求审慎推进业务创新。经纪业务方面，开展个股期权、沪伦通、期货套保套利、收益率互换等创新业务；投行类业务方面，开展CMBS、REITs、PreABS等创新业务模式。

　　【风险管控】

　　一是强化运营规范管理。完善运营管理规范流程。明确岗位职责分工，实行专人专岗。二是坚守业务风控展业底线思维，按照总部风控对各项业务的发展指引，确保各项业务健康发展。三是加强风险监测。在分公司及下辖营业部办公区域内的网络设置均屏蔽交易软件的登录和使用、通过公司内部反洗钱等监控系统按照特定的规则对客户、交易数据进行监测，提取异常交易和可疑交易等。四是加强检查。不定期对业务进行抽查、对各项业务行为进行严格的自查，定期对员工执业及展业行为进行检查，检查过程均留痕备查，做到防微杜渐。五是加强培训。定期组织合规管理培训，确保员工的岗位专业性与执业行为规范性。六是开展加强投资者教育保护工作，持续引导投资者正确认识投资本质，树立正确投资意识。