【概况】

　　2018年，西部证券湖北分公司（简称）秉承“和衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先”的经营理念。依托总公司完善的业务体系和强大的运营支持平台，形成面向全省的网点布局以及从直投、保荐、资产管理到经纪的全方位服务链条，为湖北及周边省市的客户提供高效、专业的证券金融服务。截至年末，资产规模1179.12万元，实现净利润-252.8万元。在湖北地区共设2家分支机构，其中，武汉1家、宜昌1家，从业人员33人。

　　【业务发展】

　　积极与地方政府、银行、企业密切合作，为地方政府、企业、投融资平台的资源整合、转型发展提供技术方案和人力支持。不断开拓股权、债权、资管等业务，探索开展PPP、私募股权基金等创新业务。

　　1.证券经纪业务。结合信天游3.0等互联网技术，及时为客户提供线上和线下服务。客户服务、营销服务、产品销售的发展，满足大众客户即时性服务需求。定期举办投资者报告会，利用一体化资讯平台推进特色服务，对客户进行分类，并提供个性化服务。

　　2.投资银行业务。与建行正式签订战略协议，西部证券基金子公司、西部优势资本武汉办事处先后落地武汉。助力地方资本对接和产业升级。积极拓展“新三板”、公司债、产业基金等各方面业务，为企业提供全方位的金融服务。

　　3.资产管理业务。通过主动管理、ABS、股权质押等业务服务湖北地区金融市场。

　　【运营管理】

　　1.加强管理培训，提升工作效率。对财务、人力、综合等部门开展知识、技能等方面的培训。开设网络商学院，定期组织“头脑风暴”活动，帮助员工发现问题、扩展价值、提升工作效率，促进员工个人全面发展与公司可持续发展。

　　2.加强费用管理强化督导机制。实行收入费用比，不断强化激励机制与业绩督导，将经营指标量化到岗，落实责任到人，全程跟进，强化考核导向。

　　【风险管控】

　　秉承“风控至上”的经营理念，坚持完善风险控制，自觉遵守各项监管规定，坚持合法合规经营。一是完善公司治理结构和客户交易结算资金独立存管制度，建立健全公司内部控制体系及风险管理制度，强化科学管理，确保客户资产安全完整和公司资产保值增值。二是加强合规文化教育。定期组织员工合规培训学习，传达监管层最新动态，解读学习最新政策。根据人民银行和证券期货业协会的反洗钱工作要求，对公司全员进行反洗钱培训并开展3·15反洗钱宣传月活动。建立反洗钱领导小组，设置合规专员。三是展开内部检查工作。将合规风控要求贯穿到各业务环节中。根据外部和内部合规检查要求，开展自查和接受现场检察，建立健全合规检查体系，实现合规工作全覆盖，确保各项业务流程实现合规运作。四是注重投资者教育工作。督促服务细化，对高风险和新开户业务进行全面回访，及时反馈客户意见并解决问题，提高客户感受度。五是落实安全要求。预防为主，综合治理。结合消防安全布局，开展各类安全检查以及演练活动，牢固树立红线意识。