【概况】

　　2018年，万和证券湖北分公司（简称）致力于为湖北省高端机构客户提供多渠道、低成本的融资服务。截至年末，客户资产规模约4亿元，营业收入241.63万元。公司下设京汉大道证券营业部，共有员工39人，其中，经纪人26人。

　　【业务发展】

　　以经纪业务为主，积极开拓上市公司业务，打通与政府投融资平台的合作通道，为省内高净值客户和机构客户提供股票质押、优质金融产品等服务。已与湖北交投、中建三局、光谷金控等达成合作协议。

　　【运营管理】

　　本着“精简务实，集中高效”的原则，结合业务发展，完善内部组织架构，明确各岗位职责，整合业务团队，扩大经纪人规模，努力达成经营目标。不定期举办投资讲座，吸引有价值的投资型客户，增加存量客户的黏性，挖掘增量客户。

　　【风险管控】

　　1.完善风险管理组织架构。风险管理组织结构划分为四个层面。一是董事会层面设立风险控制委员会。按照公司章程和委员会议事规则的相关规定，履行前置审查职能，为董事会审议的风险管理相关事项提供评估意见和建议。二是经营层面设立风险管理执行委员会。负责组织开展经营管理过程中的风险管控。三是工作部门层面设立风险管理职能部门。对公司整体风险水平实施监测、评估、报告，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。四是业务层面设立风险管理岗位。充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险。建立全方位覆盖各项业务流程和管理环节的风险管理体系，通过风险管理日报、月报和年报等定期报告，及时了解和跟踪风险事项的管理情况。

　　2.加强合规风控工作。设置合规风控岗，依托总部的风险管理体系，围绕适当性管理、投资者教育、异常交易监控、反洗钱管理、合规培训、从业人员执业规范监控等开展合规风控工作。