【概况】

　　2018年，东方财富湖北分公司（简称）响应国家新“互联网+”战略的号召，业务覆盖整个华中地区。全年实现营业收入321万元，其中，佣金收入241万元、资产管理业务收入0.2万元、利息收入80万元。分公司下设6家营业部（含中心营业部），共有员工10人，其中，营销人员3人、中后台人员7人，经纪人43人。

　　【业务发展】

　　1.加强业务发展。借助集团及公司的技术、平台、品牌等优势，创新展业方法，拓宽经营思路，整合分公司与各营业部资源，打通线上线下，建立营销和服务两个体系。一是推进证券经纪业务。全年托管资产4.6亿元，股基交易量5.4亿元，债券交易量2.16亿元，总开户数962户。二是推进融资融券业务。全年融资融券收入115万元，两融余额2669万元，总开户数26户。三是拓展机构业务。全年新增有效机构客户8户。

　　2.打造特色业务。一是以做领先的创新金融科技公司为目标，以“链接人与财富，为用户创造更多价值”为使命，以“用户第一，正直敬业，合作创新”为核心价值观，努力实现“百家机构”覆盖，打造业务特色，提高业务落地能力。二是积极响应集团号召，开展“金融精英挑战赛”等活动，建立“东财Choice俱乐部”，着力将分公司打造成以通道业务、撮合业务为特色的机构，大力开展地方政府平台债券业务、私募基金PB业务、银行通道业务和上市公司相关撮合业务等特色业务。

　　3.加强产品和模式升级。积极适应监管形势，加强产品和模式的创新和升级，在保证合规的前提下改进产品设计和交易结构设计。

　　4.加强客户服务。一是依托公司差异化产品体系，满足客户需求；围绕客户适当性管理原则，提升客户体验；着力打造华中地区最具代表性的资产管理品牌企业。二是依托公司“Choice软件”的多功能性，满足客户需求，提升客户体验。三是以“财富社区”“投教课堂”为主题，打造沙龙活动品牌，提升高净值客户市场竞争力，增进对经纪业务客户，特别是高市值和佣金贡献率客户的有效维护。

　　【运营管理】

　　1.加强团队管理。一是加强经营团队管理，逐步完善各条线制度建设，要求辖区各营业部制定各条线的规章管理制度、考核机制以及奖惩制度，分公司及辖区营业部工作能动性和工作成效显著提升。二是加强经纪人团队管理，针对经纪人解约工作中的问题，把握和平商谈的原则，着力发展高净值经纪人。

　　2.加强网点建设。一是全年新开业营业部3家，分别为：仙桃、雄楚大道、株洲营业部。二是整合分公司及辖区各营业部力量，全年实现机构有效覆盖100家。

　　3.加强与公司总部各部门沟通和协作。建立项目分歧时的应对解决机制，提高项目在公司内部流转的成功率和效率。

　　【风险管控】

　　一是强化内部合规检查。检查内容涵盖账户业务、经纪人管理、反洗钱、辖区营业部现场检查等，及时发现问题督促落实整改。二是加强合规培训。对签约经纪人、新员工入职进行现场合规培训，结合监管新规对员工进行投资者适当性管理培训，提高全员合规意识。