【概况】

　　截至2018年末，西南证券湖北分公司（简称）客户总资产15.71亿元，信用业务两融余额8279.7万元；全年普通账户及信用账户交易成交金额263.6亿元。全年实现营业收入766.7万元，利润总额14.1万元。分公司下设荆州北京路证券营业部，共有从业人员109名，其中，员工28名、经纪人81名。

　　【业务发展】

　　一是夯实传统经纪业务。加强对经纪人的精细化管理，引进具有优质资源的经纪人。加强客户分类，完善投资服务体系，提供差异化服务，加强引导客户资产配置的理念。继续推进信用业务持续发展，扩大高净值客户在信用业务上的转化率。积极探索与私募机构开展业务合作，将个股期权、IB等业务发展为新的利润增长点。二是拓展机构业务空间。发挥在“新三板”、股权质押相关业务领域优势，多方面拓宽渠道，增强融资中介能力。引进高素质专业人才，增加债券业务项目储备。探索多样化财务顾问业务，打破机构业务类型单一的现状。

　　【运营管理】

　　一是完善公司制度，加强基础管理、业务流程、绩效考核等方面的制度建设。二是推进精细化管理。严格执行绩效考核，日常管理、业务开展实行打分制，为内部管理、员工绩效和职级晋升提供考核依据。三是严格费用管理，限制不合理费用。

　　【风险管控】

　　一是加强合规管理。严格按照监管规定开展合规审查、合规咨询、合规检查等工作，提高员工的合规意识，提升风控能力；将合规管理纳入绩效考核体系，做到合规展业；强调执业行为规范，定期开展合规培训。二是加强客户异常交易监控与风险提示，做好技术系统安全防护。三是加强反洗钱工作，切实履行客户身份识别职责与义务。重点开展非自然人受益所有人识别工作。开展校园反洗钱宣教活动。四是加强投资者权益保护。设立投资者保护工作小组，妥善处理投资者投诉与纠纷。开展投资者大讲堂活动等投资者宣教活动。