【概况】

　　爱建证券有限责任公司于2002年经中国证监会批准成立，注册地在中国（上海）自由贸易试验区。主要股东为上海陆家嘴金融发展有限公司和上海爱建集团股份有限公司。

　　2016年1月，爱建证券在湖北省内设立2家营业部。经过一年半的经营，原武汉公正路营业部于2017年6月正式更名为爱建证券湖北分公司（简称），业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券投资基金代销、融资融券业务、证券资产管理（限承揽）、证券承销与保荐（限承揽）、代销金融产品业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。分公司设置私财管理部、运营管理部、综合业务部等三个内设部门，分公司及武汉建设大道营业部共配备员工33人、经纪人15人。分公司依托“国资+民资”的公司股东背景及地域优势，坚持从客户投融资需求出发，充分发挥自身专业能力，为客户财富保值增值提供综合金融服务。

　　2017年，分公司遵循年度经营策略，严格风险管控，通过大客户开发、维护银行渠道、定期举办客户服务活动等，全年实现新增交易客户资产14.5亿元，市场占有率0.0078%，排名湖北省347家券商营业部前30%，累计完成金融产品销售3000多万元，全年实现营业收入约300万元，业务规模迅速壮大。

　　【业务发展】

　　1.加快财富管理型金融机构建设。积极主动开展各项业务，大力拓展证券经纪业务，信用交易、财务顾问等业务增长较快。全年分公司经纪业务个人客户数突破2000户，托管资产规模14.5亿元。积极推动经纪业务，打造与公司资产管理、投资银行等业务部门良好的合作模式，在资管产品销售、“新三板”业务开拓、引进机构客户等方面，实现业务的突破和营销服务升级和持续创新。

　　2.发挥业务优势，加大扶贫支持力度。贯彻落实党中央关于扶贫开发工作的部署和要求，落实中国证监会关于资本市场服务国家脱贫攻坚战略的文件精神，爱建证券与英山县政府合作成立金融扶贫工作站，工作站驻汉办落地在湖北分公司。分公司与湖北证监局、省扶贫办、省政府金融办等部门建立对接机制，畅通对接渠道。积极联系湖北省高投引导基金，以更加方便快捷的通道推进英山中药材、茶叶等特色产业升级投资基金的设立，并对基金实行规范运行管理；推进英山县企业在主板上市、若干家企业到“新三板”或武汉股权托管交易中心挂牌上市的工作进程；推进一批经培育成长较快、达到发债条件的后备企业，优先开展承销服务，助力县域基础设施建设和改善民生；推进资产证券化项目，满足符合条件的、政府鼓励发展的企业的融资需求。

　　3.加强运营管理。确保客户开户资料真实完整，无虚假资料；柜台业务严格执行操作、复核双人制，执行强制复核的工作制度。不断提升新开客户回访、存量客户服务回访、异常交易客户回访水平和质量。

　　【业务创新】

　　一是定期组织“爱投融”路演。邀请金融同业机构、股权投资基金以及有融资需求的中小企业，搭建平台，服务湖北有潜质的中小企业，加强机构业务的项目储备。连续举办7期路演，提高了企业的知名度，承揽“新三板”项目5单、股票质押1单，获得武汉市经信委下辖中小企业服务联盟颁发的年度“优秀服务机构”和“专业服务机构”奖。二是加快电子金融服务建设。继续实施非现场开户、网上营业厅等互联网金融项目，建立分公司微信公众号等移动互联网服务平台，促进分公司传统经纪业务转型。

　　【风险管控】

　　一是加强合规管理。按照《合规管理制度》要求，分公司与武汉建设大道营业部均设置专职合规岗，严格把控各项业务风险。加强合规意识培育，对全体员工进行合规培训，培育良好的合规文化，将合规考核纳入年度考核中，将合规管理工作融入到各项业务中，确保公司规范运营。二是开展反洗钱工作。认真贯彻反洗钱制度要求，将反洗钱工作贯穿各项业务办理中，通过恒生电子合规管理系统进行可疑交易及大额交易的分析排查及报告。三是做好投资者保护工作。加强投教宣传力度，通过培训讲座、宣传材料、互联网平台、手机短信等多种方式进行投资者教育，提示中小散户加强风险意识，理性投资。