【概况】

　　长城证券股份有限公司成立于1995年11月，是我国最早成立的8家全国性综合证券公司之一，注册于广东省深圳市。最大股东是中国华能集团公司所属的全资子公司——华能资本服务有限公司。

　　2016年9月5日，长城证券股份有限公司武汉分公司成立，公司是经深圳证监局核准同意、以公司系统旗舰营业部——武汉云林街证券营业部作为主体设立的利润型分公司，也是首家注册于武汉市东湖高新区的证券分公司，主营业务有：证券承销与保荐、证券资产管理以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。截至年末，长城证券武汉分公司（简称）在湖北共设5家证券营业部，分公司本部资产总额5010.38万元，实现考核收入394万元，武汉分公司（含辖区营业部）整体实现考核收入5342万元，利润3613万元。

　　【业务发展】

　　2017年，武汉分公司积极顺应监管政策变化，结合公司总部要求，主动在业务模式和分公司队伍结构上做出重大变革，调整对“新三板”业务的人力投入，加大对债权类业务的承揽力度，通过绑定核心机构，与总部投行部门业务协同，承做公司债业务，积极开拓北金所债权融资计划业务。在经纪业务方面，自由公司授权分公司对辖区营业部一定的管理权限后，武汉分公司自主开发的“长城长APP”线上经纪人业务于2017年4月在辖区5家营业部正式上线，为大力发展经纪人团队并加强经纪人团队管理提供了有力的保障，同时为辖区营业部引进资产累计2.54亿元。持续创新差异化投顾服务的收费模式，着力在投顾产品“云林动力”的基础上运行新的投顾服务框架，打造集投顾、前台营销、客服于一体的全新的收费模式，并在辖区营业部推广。

　　【风险管控】

　　构建内部完善的合规管理组织，积极遵守内控流程规范日常经营及管理行为。参加公司总部以及监管部门组织开展的合规检测与监测活动，强化合规宣导与培训，树立正确的合规理念，规范员工执业行为，完善责任追究机制，强有力地提升内部合规管理有效性。同时，进一步做细、做实风险管理制度、组织构架、风险管理信息系统、专业人才队伍以及风险应对机制等全面风险管控工作。