【概况】

　　2017年，东北证券湖北分公司（简称）在湖北省共设3家分支机构，其中，武汉2家、襄阳1家；共有从业人员44人，整体人员素质较高。截至年末，资产规模44亿元，实现经纪业务交易量542亿元，营业收入1116.93万元，实现利润总额85.54万元，净利润87.08万元。股票基金市场份额较上年增长36%，新增客户数较上年增长30%。融资融券业务和金融产品销售持续稳定增长，完成“新三板”企业持续督导1家，整体竞争力不断增强。

　　【业务发展】

　　1.大力发展证券经纪业务。一是依托公司的平台，积极与多家银行开展合作，实现双方的优势互补，促进经纪业务的快速发展，新增客户数实现快速增长。二是打造优秀的经纪业务团队，实施有竞争力的激励考核方案，促使团队保持活力和竞争力；积极引进行业内的优秀人才，促使经纪业务迅速发展。

　　2.积极推进机构业务。推进各项资产管理业务、PB业务和“新三板”业务等机构业务。积极同上市公司及其重要股东、私募机构保持着良好的沟通。全年完成“新三板”持续督导1单，持续跟踪“新三板”项目、私募机构项目和债券项目，为业务持续发展奠定坚实的基础。

　　3.大力发展两融业务。大力发展两融客户，积极培育潜在的两融客户。一是通过模拟交易，让客户感受到两融业务给其带来的便捷。二是根据市场变化，及时对两融客户提示风险，让客户尽量减少因市场风险而带来的损失。

　　4.加强业务创新。充分利用公司的全牌照资质，加大公司品牌宣传和业务扩大营销力，积极推动业务立足湖北、辐射全国，提升分公司的实力。在保持和银行继续开展深度合作的基础上，尝试通过线上发展业务，和多家有影响力的互联网渠道进行合作，取得明显的效果。

　　【运营管理】

　　加强投资者适当性管理。一是严格按照监管部门和公司的制度办理业务，将风险揭示等内容嵌入到业务办理环节，使投资者充分知晓各个投资品种的风险要素，并严格执行全程录音录像制度。二是对投资者在购买金融产品时进行风险评级，签署相应的风险承诺书，保护投资者的利益。三是按时完成投资者身份证过期规范工作。对于个人客户证件过期，通过电话和发函通知客户及时更新资料，对于有效证件过期后未来办理更新手续的账户，将按要求限制其账户的转款功能，同时提高反洗钱风险级别。对于机构客户，提前与企业的相关代理人联系，督促客户更新资料，对其账户进行六项限制，调高客户的反洗钱风险级别。四是按时提交各种工作报告和自查报告，按照湖北证监局、湖北证券期货业协会的要求，做好相关工作，并完成相应材料的上报工作。

　　【风险管控】

　　加强各项业务及流程的合规管理。一是根据公司的岗位明确定义各岗位职责，设立投诉专岗、合规专岗、回访专岗等，做到合规管理无死角。二是加强对员工的合规培训和从业行为的检查力度，每月组织员工进行合规培训，检查员工的执业行为和各项业务的合规性，降低人员、业务等方面造成的风险。三是开展高风险账户监控工作，对高风险账户进行每年两次的监控，对有效户进行筛选和再次识别，并及时向总部报备。