【概况】

　　2017年，华泰证券湖北分公司（简称）秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，坚持“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”的服务理念，客户数量、市场份额和经营业绩稳居湖北市场前列。截至年末，资产总额1288亿元，总客户数超过100万户，客户资产规模1252亿元。分公司在湖北省共设29家营业部，从业人员316人，营业网点遍布武汉、宜昌、孝感、黄冈、十堰、荆州、恩施、襄阳等各市县，分布范围广阔，客户群体庞大。分公司被2017中国·武汉金融博览会暨中国中部（湖北）创业投资大会组委会评为“十佳优质文明服务证券机构”。

　　【业务发展】

　　积极打造零售客户和财富管理服务体系。坚持以客户为中心、全业务链发展战略，大力推进业务体系、服务体系的深化改造，进一步突破从单一业务视角对客户群体的定义，准确把握客户多元化诉求和差异化特征，持续深耕市场，深入推进证券经纪、证券投资咨询、证券承销业务、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品等业务和金融服务，以专业金融服务为客户创造价值。

　　【风险管控】

　　1.加强合规监控，严格控制风险。切实做好异常交易风险监控，全力配合做好证券市场健康稳定工作。加强营销人员执业行为的监督和管理，确保营销人员依法合规执业。重点通过营销人员监控系统对营销人员执业行为进行监控，对监控系统中的预警信息进行及时核查、处理。组织、指导辖区营业部对合规经营重点业务进行全面自查，加大对辖区营业部的检查、问责力度。对于发现的问题，督促营业部限期整改，确保合规经营。对触犯“高压红线”的违规违纪行为予以严肃处理。

　　2.加强投资者适当性管理和投资者教育工作。组织开展“防范非法集资宣传”“投资者保护·明规则·识风险”“债券投资者权益保护宣传”“远离非法证券活动，传递正能量”等投资者保护专项宣传活动，向投资者宣传投资知识，进行风险提示，讲解市场规则和风险案例，提高投资者投资风险防范意识和投资权益保护意识。