【概况】

　　2017年，华福证券华中分公司（简称）以客户为中心，提供差异化、定制化的综合金融服务解决方案，全方位满足客户需求，严格风险防控工作，公司各项业务持续稳健良性发展。全年营业净收入为300万元。全年分公司在湖北省新设2家营业部，另下辖湖南、河南两家二级分公司，共有员工100余人。

　　【业务发展】

　　持续推进经纪业务、机构业务、投行业务等各项业务发展。截至年末，经纪业务开发客户累计21000余户，客户资产累计超11亿元，全年经纪业务交易量为194亿元。投行业务项目承揽主要包括债券1笔、“新三板”业务4笔以及IPO项目2笔。开拓PB业务两笔，产品规模共计27.5亿元。

　　【风险管控】

　　坚持“合规风控和创新发展”的双轮驱动发展原则，不断加强风险管控能力和专业能力建设。一是加强内控检查。组织开展“兴航程”合规风控内控提升系列活动，实行一把手负责制，加强投资者适当性管理、员工执业行为、反洗钱工作、异常交易行为管理、代销金融产品等31项专项内控内容的全面自查。二是加强合规文化建设，加强员工合规教育和培训，加大投资者教育工作。全年举办5场客户现场互动讲座，让更多客户树立正确投资理念，防范非法投资风险。三是加强合规风控管理队伍和内控管理建设。配备与业务规模相匹配的风控队伍6人，占比员工总数超5%。围绕适当性管理新规，完善公司内部各项业务的适当性管理细则及客户回访工作；结合上海、深圳证券交易所对券商加强客户交易行为主动管理的要求，完善风控系统设置，定期对客户交易行为进行监控、异常行为风险排查和风险教育警示工作；结合内部自查发现的风险点加强制度建设和整改“回头看”工作，确保各项制度落实到位。全年分公司实现安全运营。