【概况】

　　江海证券湖北分公司（简称）于2017年3月3日获得设立批复，2017年4月17日取得营业执照，2017年4月28日取得经营证券期货业务许可证，并于2017年7月31日正式开业。江海证券湖北分公司不设现场客户交易，为非现场交易分公司。业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。分公司暂未下设营业部及分支机构，共有从业人员5人。

　　【业务发展】

　　江海证券湖北分公司顺应金融行业的发展趋势，重点发展投行业务、资管业务的项目承揽，为零售和机构客户打造投融资方案，实现财富增值。

　　1.经纪业务。逐步加大经纪业务的发展力度，从拓展银行渠道、大力引进资源型经纪人等方式入手，开发高净值交易型客户，将开发两融交易型客户为经纪业务发展的抓手，扩大经纪业务客户规模，实现经纪业务和机构业务发展共同发展，稳步实现收入增长。截至年末，分公司客户总资产规模为257万元，累计经纪业务交易量为1155.32万元，营业收入1328元，利润总额-60.03万元，净利润-59.88万元。

　　2.投行和资管业务。重点发展投行、资管业务，通过重点发展机构客户投融资业务实现收入增长。全年分公司成功推介1单直投类项目至公司总部自营部门，可实现收入300万元。

　　【运营管理】

　　总公司对分公司的人力资源、财务、合规与风险控制、信息技术等事项实行集中统一的规划与管理。在公司业务授权的范围内，严格按照营运管理、市场营销、客户服务、风险控制等公司各项规章制度和操作流程展业。

　　【风险管控】

　　一是建设合规管理体制。建立以总经理为组长的合规工作领导小组，合规工作在领导小组的领导下，依照公司各项合规管理制度的规定，有序展开。总经理负责落实本部门的合规管理要求，并由合规管理人员专人负责合规管理工作、履行合规检查职责，全体工作人员对自身所有业务事项和执业行为的合规性负责。二是加强合规培训和宣传。通过培训、学习等方式，宣传合规知识，使全体员工充分认识各项业务合规风险，保证分公司的经营管理和员工执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。湖北分公司自成立以来，积极按照公司要求落实合规日常管理工作，未发生违法违规行为及合规风险隐患。