【概况】

　　九州证券湖北分公司(简称)于2015年12月17日正式对外营业。截至2017年末，资产规模为99726.53万元，全年交易量为3108998万元，营业收入275.4万元。分公司共设5个内设部门，共有正式员工23人。分公司荣获《证券时报》“2017中国券商权益类投资团队君鼎奖”“2017中国券商十大创新资管产品君鼎奖”。

　　【业务发展】

　　1.加强业务发展。积极开展证券经纪、证券投资咨询、与证券交易证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务等各项业务。结合湖北省重点产业和九州证券的优势，着重在人文旅游、汽车轴承、生物医药、教育产业、光纤通讯等产业发力，支持企业转型升级，实现做大做强；通过公司债、企业债、基础设施PPP项目融资等方式，助力湖北城市建设以及企业发展融资；依托九州证券专业团队及股东九鼎集团的优势，为企业和高净值客户提供多样化的资管产品，帮助客户实现财富保值增值。截至年末，客户资产规模99726.53万元，其中，客户融资769万元，客户数3687户，全年交易量为3108998万元。

　　2.开展精准扶贫。一是分公司共在贵州省铜仁、瓮安等地发行数支债券，累计发行债券超过21亿元。二是积极参与上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的“保险+期货”项目，通过与3家交易所密切合作，探索精准扶贫路径，全年为云南省西双版纳傣族自治州勐腊县、内蒙古自治区赤峰市巴林左旗和河北省邢台市威县三个国家级贫困县提供金融服务。三是为对接帮扶的青海省祁连县、江西省永新县等贫困县企业提供规范治理、交流培训等服务，并为当地更多企业提供引资入股、IPO辅导上市、“新三板”挂牌辅导、财务顾问等帮扶服务。

　　【风险管控】

　　有效利用制度管理、系统管理以及责任追究等手段，加强对证券经纪业务的管理。一是严格按照证券经纪业务实施集中统一管理、建立健全证券经纪业务的管理制度，加强执业资格、合同签署、行为规范、考核激励、信息公示、客户回访、异常交易监控、责任追究等方面的管理，并严格加强制度执行力度。二是实施证券经纪业务系统统一管理，统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控。三是建立内、外部责任追究机制。全年合规风控效果显著，未出现重大事故与监管风险。