【概况】

　　兴业证券股份有限公司华中分公司成立于2012年8月31日，2018年2月更名为兴业证券股份有限公司湖北分公司，管辖区域由原来的湖北、湖南和河南三地变为湖北一地。2017年，兴业证券湖北分公司（简称）积极落实总公司“2020，TOP10”战略和区域发展战略，持续推进公司转型，加强业务拓展，各项业务发展稳健。截至年末，分公司总资产规模3.94亿元，较上年总资产规模下降36.95%；营业收入合计3131.44万元，较上年全年营业收入下降35.92%；利润总额为-489.55万元，客户总资产达464.39亿元，全年累计经纪业务交易量1518.06亿元。分公司在湖北地区共设9家营业部（武汉市8家、宜昌市1家），共有132名员工。

　　【业务发展】

　　1.经纪业务。大力发展经纪业务，做大客户基数，做好客户服务，从客户数到客户理财的服务上均取得突破。全年累计销售各类产品239620万元，其中，权益类产品占比12%，固收类占比14.32%，现金类占比73.68%。一是新增客户数量持续增长。截至年末，分公司客户数共计111061户，新增客户数32565户，较上年实现了客户基数的大幅增长，新增托管资产36亿元，全年实现新增有效户数3089户，有效户占比9.5%。二是融资融券业务稳步发展。坚持在合规风险为第一原则的基础上拓展业务，向风险承受能力较高的客户适度沟通此项业务，全年新增信用账户242户，累计信用账户数2353户。截至年末，分公司融资融券余额环比下降1.31%，期末余额3.73亿元，全年该项业务中未发生客户投诉事件。三是投顾业务推动创收。截至年末，拥有认证投顾12人，提拥签约客户93户，资产7800万元，平行签约客户147户，资产13759万元。投顾签约主要集中在老营业部。投顾签约的逐步推广，推动各月创收呈现递增态势。四是经纪人创收成效明显。分公司拥有正式经纪人79人，经纪人客户数量2923户，经纪人客户期末总资产38464万元，经纪人本年累计创佣118.23万元。

　　2.机构业务。2017年，分公司为改变业务收入结构的单一依耐性过高等因素，积极的拓展机构业务，在股权质押，“新三板”，资产证券化等项目上取得一定成效。一是股票质押业务。截至年末，未到期股票质押金额362125万元，共涉及9个股票标的、10个融资人、26笔交易，超额完成2017年工作目标；其中2017年新增并存续余额为362125万元。二是“新三板”业务。2017年新增签约项目有：武汉豪客家族实业有限公司（非常稻）在“新三板”挂牌，佛山市盈博莱科技、郴州市金煌物流、黄冈鲁班药业、武汉天际航信息科技、佛山市盈博莱科技、武汉益健堂科技、武汉经纬视通等7家定增，其中4家已完结。持续推进的项目4个。年末已完成立项签约并已完成挂牌的包括武汉新烽光电科技有限公司、武汉仕全兴新材料科技等。三是城商行委外业务。分公司借助总部收益凭证及兴证资管类固收产品开拓城商行资金投资需求，2017年新开拓大冶农商行、上栗农商银行、芦溪农商银行等项目，存续规模为3.5亿元。四是私募托管业务。全年落地私募产品托管14户，外包13户；新增托管资产2.13亿元。另有在途项目4户。

　　【业务创新】

　　不断寻求新的业务发展模式和渠道，拓展合作项目，不断推进业务创新。一是员工持股计划。通过财务顾问形式承揽“凯迪生态员工持股计划”并落地，为分公司创收180万元（合同估算金额），已经实现回款104万元，并引进二级交易资产4亿元。二是资产证券化。九州通资产证券化是华中分公司机构业务的亮点，项目实现了国内民营医药流通企业第一单医疗资产证券化项目，发行利率创同类资产利率新低。年内顺利完成九州通资产证券化项目第二期，规模15亿元。第二期ABS发行后已实现创收216万元。

　　【运营管理】

　　一是完善内部组织架构。分公司按照“精简务实，集中高效”的原则，结合分公司区域特点及业务发展情况，对分公司本部、各二级分公司、营业部的运营管理体系重新整合，根据华中分公司组织架框及岗位设置情况，成立运营风控部、私财管理部、金融市场部、机构业务部、财务部、综合部、人事部等7个内设部门。明确华中分公司运营管理及私财业务体系部门职能、岗位架框及岗位职责，对后台团队人员构架及人数重新调整，整合后台资源，提高工作效率。

　　二是优化内部管理手段。落实分公司对分支机构的管理和业务引导，加强对分支机构的绩效导向管理，引导资源向公司战略、分公司战略倾斜。加快公司经纪人试点战略，做好资源分配及日常管理工作，督促各项业务顺利落地；协助公司加强对重点产品的联络和督导；为加强对分支机构的服务和管理工作，设立相应的岗位和人员。加强业务动态管理，落实定期对标管理，通过总结和跟踪数据及业务，为分支机构提供交流和学习平台；组织了数场集中式的业务培训，深入各分支机构开展不同创新业务形式的培训和交流活动。

　　【风险管控】

　　2017年，分公司重点围绕适当性管理、投资者教育、重点业务风险监控、异常交易监控、员工及经纪人执业行为监控、合规培训、反洗钱管理等开展合规风控工作。一是分公司风控经理全面负责本部及下辖各分支机构的合规风控管理工作，截至年末，湖北辖区内9家营业部均已设置专职和兼职合规专员，负责各分支机构运营风控工作。定期召开分公司合规会议，对新业务及业务中遇到的问题进行培训、交流，加强合规知识的学习、培训、检查和整改，确保各项业务的合规运行。二是修订相关制度。根据公司投资者适当性管理办法及反洗钱修订的相关制度及相关法律、行政法规、中国证监会监管规定和中国证券业协会自律规则，逐一修订对适当性制度管理办法及反洗钱管理办法和制度汇编。截至年末，共修订适当性管理制度17件，反洗钱制度汇编18件，制定下发的制度11件。三是落实适当性管理工作。按照适当性新规要求，制定分支机构层面的制度流程，做好投资者适当性培训工作，监督、考核和定期自查工作。配置“双录”设备，并修订相关工作制度，规范“双录”工作流程。四是加强对营销宣传、产品销售，适当性管理工作方面的自查和抽查工作，完善对信用业务风险通知处理工作，梳理统计内部员工基金从业、期货从业资格。共计进行内控专项自查13次，相关自查资料及整改情况均留痕整理。五是加强投资者教育工作。全年开展多次反洗钱、适当性管理、宪法日、3·15国际消费者权益日等专项主题投教活动，开展投资者教育活动16次，积极维护良好健康的金融服务秩序。做好息诉息访工作，全年无有效投诉发生。分公司及分支机构未发生重大风险事件。