【概况】

　　西南证券成立于1999年，是在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起设立的证券公司。公司注册资本56.45亿元，是注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是中国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。公司现有员工近3000名，在全国拥有94家证券营业部、34家分公司和20个投行业务部门，营业网点基本实现了国内省份全覆盖。公司经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务，股票期权做市等。

　　西南证券于2010年3月在武汉正式设立武汉中北路证券营业部，2015年荆州营业部开业，2017年9月经中国证监会重庆监管局备案，武汉中北路证券营业部变更为西南证券湖北分公司（简称），截至2017年末，共有从业人员35人（不含经纪人）。2017年，湖北分公司拓宽经营渠道，重点发展经纪业务和两融业务，积极推动业务转型，强化风险控制，加强人力资源管理，总体发展稳健。截至年末，托管资产15亿元，全年实现营业收入967万元，考核利润25.5万元，累计经纪业务交易量294亿元。

　　【业务发展】

　　1.经纪业务有序发展。一是加强渠道建设。逐步增强传统业务渠道，分别与建设银行、工商银行、招商银行等省级分行开展密切合作，实施银行渠道的驻点工作，深入宣传公司理财产品，挖掘风险承受能力匹配的潜力客户，取得一定效果。借助总部互联网金融与交通银行总对总的合作契机，拜访了多家交通银行优质网点，探讨业务合作模式，推动后续业务开展。二是经纪业务发展稳健。深挖各类营销渠道，大量发展经纪人，形成长期的新增客户来源。截至2017年末，湖北分公司托管总资产15亿元，全年新增资产2.5亿元，其中交易性资产2.25亿元，新增资产任务完成率达125%。三是加强客户维护。重点梳理存量客户，将每个客户分配到人、责任到人。每日持续发送独具特色的早盘资讯内容，定期举行投资者沙龙，开展有特色的投资讲座，吸引一批价值投资型客户。

　　2.创新业务稳步推进。一是拓展创新业务渠道。以合作共赢为基础、利益分配为纽带，建立了覆盖全省的渠道网络。渠道的主体对象日趋丰富，包括个人、商业银行、投资公司、政府部门、会计师事务所和律师事务所等，合作的业务种类日趋丰富。二是积极探索创新业务，在探索过程中对PPP项目形成稳定的渠道来源。

　　【风险管控】

　　1.高度重视合规文化和风险意识教育。重点加强员工的执业行为管理，注重对全体人员进行持续的合规文化和风险意识教育，通过合规案例、业务规则、法律法规、执业道德等内容的培训，明确业务职责和禁止行为，提高合规意识和执业素质。

　　2.加强风险监控，促进业务健康发展。通过公司内控平台、合规管理平台、EMR系统的风险监控模块，监督营销人员的执业行为，识别可能的禁止行为发生的风险；通过内控平台进行客户异常交易行为的监控；通过反洗钱监测系统对客户身份识别规范化，系统自动监测及人工调查甄别结合进行可疑交易的监控与分析；积极全面推进新的投资者适当性管理；同时加强投资者教育工作及投资者保护工作的开展，全面促进业务健康发展。