【概况】

　　2017年，中泰证券湖北分公司（简称）秉持“以客户为中心”的核心服务理念，打造专业的财富管理队伍，建设综合金融服务平台，满足客户日益增长的投融资需求。全年新增3家营业部，营业部数量达到8家（1家B类营业部，7家C类营业部）。2017年，分公司本部荣获第五届“全国文明单位”称号，是本届入选的国家级文明单位中唯一一家证券公司；获得“2017年度楚商优秀企业”和“2017年度优秀金融服务机构”等荣誉称号。

　　【业务发展】

　　1.公募基金业务。在中泰资管现有产品体系基础上开展公募基金业务，逐步发展和丰富普惠型公募基金产品，在严格客户适当性管理的基础上，满足各类投资者的差异化理财需求。

　　2.经纪业务。2017年，公司经纪业务转型初现成效，股基市场份额2.39%，较上年提升1.57%。行业排名升至第11位，较上年提升一个名次。

　　3.四板业务。全年分公司在四板业务上取得突破性发展，在省内外拓展业务项目，有力地推进了创新业务的发展。

　　4.证券研究业务。2017年是中泰证券研究所“再出发”的起航之年，通过引进证券研究领袖人物，研究实力显著增强。在第15届新财富最佳分析师评选中，研究所荣获2017年新财富进步最快研究机构第一名。

　　【运营管理】

　　1.增设业务网点。2017年，分公司新增3家证券营业部——武汉光谷大道证券营业部、武汉中山大道证券营业部、仙桃钱沟南路证券营业部。武汉光谷大道证券营业部位于武汉光谷金融港，园区内众多的创新企业为分公司开展创新业务提供了极大的便利。武汉中山大道证券营业部选址于汉口最高端的写字楼之一——中信泰富，有助营业部对接高端客户。为扩大湖北分公司在湖北区域内的布局，在仙桃新增1家营业部。

　　2.客户投诉管理。各营业部在营业场所公布投诉电话、传真、邮箱和纠纷处理流程。在营业时间，公司安排专人受理客户投诉工作，严格按照规定处理客户投诉，没有出现互相推诿、随意处理、拖延不办的现象。

　　【风险管控】

　　定时定期查阅集中监控预警系统平台，并通过各监控系统，密切关注各营业部客户交易、转账、业务办理情况，对异常预警及时进行核实并解释、批注，控制操作风险。2017年，分公司接受辖区各单位和各部门合规咨询20多次，合规咨询内容包括经纪人执业规范、协助司法查询、IB业务人员变动报备、权限和岗位制衡、营销活动方案、营销行为规范、网上开户注意事项等。一是在加强客户管理方面，按照规定严格履行账户开户实名制审核义务，切实做好开户环节投资者教育及风险揭示工作。二是在客户适当性管理方面，按规定进行客户后续风险评估；严格落实投资者适当性管理要求，持续加强中小投资者教育。三是在融资融券业务方面，在执行融资融券强平过程中，严格按照证券交易所业务规则和公司融资融券业务合同进行操作，风控人员基本保持实时监控，征信人员保证对每一个客户进行及时通知并留痕。四是在代销金融产品方面，严格遵守公司规定，按照“将适当的产品销售给合适的投资者”的原则，细致了解产品的信息并如实的向客户传达，严格控制风险。