【概况】

　　2017年，中信建投证券湖北分公司（简称）坚持合规经营，坚持发展纪经本源业务，持续做大开户、做大有效户、做大客户资产，做大产品销售，聚集代理买卖收入，巩固公司金融等创新业务在湖北的领先地位。分公司各营业部全力拓展业务，加强员工队伍建设，服务好存量客户，积极拓展新的营销渠道。全年累计完成股票基金交易量3400多亿元，销售标准化金融产品达26亿元，主要业务健康有序开展。

　　【业务发展】

　　1.经纪业务。一是依托公司总部与主要商业银行与股份制银行签署总对总合作协议的契机，加大与湖北各省分行的业务对接，全面拜访了交行、中行、农行、建行、中信银行、邮储银行、华夏银行、兴业银行以及光大银行，组织省内各营业部以三方存管为突破口，利用银证双方业务优势为客户提供大金融业务链的服务，开展投资报告会等形式多样的主题联合营销活动，拓展高净值客户及机构客户。二是组织全辖营业部瞄准移动互联网证券，加快普及APP下载，同步做好投顾签约等基础工作。通过洞察市场变化，对收入结构、净增资产、有效户流失等情况进行及时监控督导，对客户交易行为进行分析，在服务好存量客户的同时发现业务机会。

　　2.金融产品业务。围绕客户适当性管理，组织和督导各营业部建立产品销售目标管理，开展售前售中售后过程化服务，培育产品客户群体，形成持续产品销售的良好局面。坚持将营业部建设成为财富管理型营销平台的策略，为金融淘宝战略提供O2O的区域市场线下体验支持，为客户资产配置提供类型丰富的金融产品。一是公募产品销售。严格按客户适当性要求，对产品销售情况进行实时通报，拟定配套的营销政策，公募产品销量取得较好的成效。二是固定收益产品营销。组织营业部积极营销风险可控的固定收益产品，全年销量达到3.5亿元。三是私募产品营销。积极参与总部金融产品与创新业务部顶级私募圈建设，组织目标客户参加私募基金重点营销工作。通过全面销售，分公司的客户基础得到了进一步夯实。

　　3.信用业务。一是两融余额在2017年下半年达到近20亿元的高峰，完成两单上市公司股权质押业务。二是组织辖区营业部踊跃参加总部的“融信杯”劳动竞赛，发动员工通过竞赛努力提升信用业务专业能力及工作成效。三是坚持发展期货IB业务，全年累计开户335户，在股指期货仍然受限的情况下，各营业部引导客户交易商品期货，成为新的收入增长点。

　　4.金融小镇私募工作。分公司与咸宁市政府共同推动建成了咸宁市贺胜金融小镇华中私募梦工场，为私募孵化提供免费服务支持工作。全年组织推广会议3场。深挖小镇资源互换，拓展营销渠道。通过小镇优惠政策引进私募机构12家，发行产品20支。机构客户开户数较上年的增幅，排名公司系统第1名。为全国的私募基金管理人提供孵化的辅导服务，电话辅导近400次，微信辅导150余次，协助召开各类会议27次，协助8家机构现场参观，协助其他分支机构完成注册5家，已经登记成功1家。协助举办中国证券投资基金业协会“资产管理业务综合报送平台培训班”，为私募机构入驻小镇华中私募梦工场打开一条绿色通道，为公司开发私募基金客户增强了影响力。

　　5.综合金融服务。分公司发挥“分公司+营业部”的机制优势，为湖北辖区内的企业做好企业的综合金融业务。截至年末，共计完成挂牌及申报项目20家，为23家中小企业提供融资服务，共计融资逾7亿元。发行完成债券3家，为总公司投行部推荐了分公司主办的5家企业，拟签订IPO上市辅导协议，为多家中小企业提供非报批财务顾问服务。完成了多单“新三板”企业的挂牌、定增项目，理顺了项目承揽、项目承做、持续督导等业务流程，坚持做好以“新三板”业务为主的中小企业金融业务。

　　6.优化网点布局。在武汉东湖高新技术开发区珞瑜东路、武汉经济开发区沌口创业路、荆门和孝感等重要地域，筹建4家新营业部，加紧按照公司1.0和2.0的设施标准，高标准、高质量地完成营业场所建设，并通过验收，年内全部开业，分公司在湖北市场的机构覆盖面进一步提高，业务拓展力度进一步加大。

　　【风险管控】

　　分公司把风控合规作为各项工作的前提，加强合规运营工作。一是在季度、半年等工作会议以及分公司大型合规工作会议上，传达公司合规会议精神，总结部署分公司合规工作。二是每月汇编精炼合规工作月报的案例下发，周密地组织分级基金投资者适当性管理及权限开通工作、湖北辖区2017年的合规交叉检查、《代销金融产品业务合规要求》学习、组织辖区员工认真学习《员工手册》并严格执行。三是各营业部高度重视客户投诉处理、投资者教育、综合管理、信息技术管理、合规履职等基础服务，在各项业务工作中落实好合规细节，并注重留痕备查。十堰营业部在经管委和法律合规部的支持下，密切联系湖北证监局，妥善处理重点客户的投诉。