【概况】

　　2017年，中邮证券湖北分公司（简称）以经营发展和管理工作为核心，强化风险管控能力，按照“建队伍、强能力、管风险、促发展”的整体思路，全面推进各项工作。截至年末，证券累计开户7.59万户，新增资产8.53亿元，达到9.89亿元。两融账户资产4.03亿元。全年共销售金融产品1.52亿元，资管产品1000万元。资管存续规模27.64亿元。分公司共有4个内设部室、1家证券营业部，共有员工19人。

　　【业务发展】

　　一是经纪业务。成功引进私募产品2个，形成资产规模近4亿元（含融资2亿元）。开发一单股票质押式回购交易业务，新增托管资产3.16亿元，融资规模达到1.28亿元。二是资管投行业务。广泛开展省内上市公司大走访活动，与88家省内上市公司建立合作关系；开展以县市农商行为主体的委外调研工作，与地方银行接洽；与地方政府、金融办、上市办、地方投融资平台签订战略合作协议；尝试引进市场化营销团队、建设轻型营业部及洽谈资管投行全成本团队，逐步建立市场化营销队伍，不断扩大业务领域和发展深度。

　　【客户服务】

　　一是开展客户回访。对全部现场客户，均要求其填写《新开户客户回访表》，并签字留档；对全部临柜办理开通创业板业务及创业板转签的客户定期进行回访，回访率达到100%。通过电话、短信及调查问卷等形式，对新老客户进行回访，全年回访新老客户7040名，完成总部回访要求的100.57%，无重大客户投诉和纠纷发生。二是加强投资者教育。在十堰、襄阳、黄冈、恩施等地开展投资者教育活动31场，覆盖面达5000余人次，效果良好。

　　【风险管控】

　　一是明确合规岗位职责。明确合规风控人员，运营风控部业务主管担任分公司反洗钱专员，综合部人员兼任合规专员，及时向总部合规部进行备案。二是加强合规知识学习。组织全体人员学习《中邮证券有限责任公司全面风险管理制度》并进行考试，考试合格率达100%。三是加强合规风险检查。将风险管理融入到日常工作中，做好事前审查、事中监控和事后检查。