【概况】

　　2017年，国泰君安证券湖北分公司（简称）在武汉新增设1家轻型营业网点，共有营业网点15个，分布在武汉、荆州、襄阳、宜昌、咸宁、孝感、黄石、十堰等8个重点城市。湖北分公司共有员工280余人，全部取得证券行业一般从业资格。湖北分公司坚持“诚信、责任、亲和、专业、创新”的经营宗旨，以“服务专业化”“营销标准化”“品牌商业化”为目标，为全省客户提供高质量综合理财金融服务，全年各项业务快速健康发展。受行业市场波动影响，年末湖北分公司总资产规模18.48亿元，较上年总资产规模下降23.70%；营业收入17931.16万元，较上年营业收入下降21.19%；利润总额为7912.75万元。2017年，湖北分公司获得武汉市人民政府颁发的“金融支持武汉经济社会发展贡献奖”。

　　【业务发展】

　　依托区域经纪业务优势，细分客户群体，优化服务模式，稳定基础业务发展。不断延伸业务价值链，为省内高净值客户和机构客户提供股票质押、优质金融产品、主动资产管理、资产托管等业务服务，驱动资产聚集，加速资产沉淀，实现财富管理转型发展。

　　【客户服务】

　　秉承“诚信与关爱”的服务理念，为客户提供一体化的互联网综合平台、多种委托交易方式以及专业贴心的投资顾问服务。运用总公司首创的业内第一家客户互联网综合服务平台——智博汇理财大厅，为客户提供更加便利的交易服务；运用“君弘APP”手机证券等创新产品，为客户提供安全、稳定、快捷的综合手机理财服务；运用全国统一客户服务热线95521，为客户提供集预约开户、交易、服务定制与咨询响应等多项功能于一体的7×24小时实时证券信息服务。

　　【风险管控】

　　一是持续开展风险管控工作。持续开展风险审查、专项督查等风险管控工作，对各部门和营业部提交的拟开展新业务资格申请、拟与第三方机构或平台进行对外合作事宜的营销活动方案、员工入职、湖北分公司拟发布的规章制度、拟执行的重大决策事项、拟实施的业务发展规划等各项业务进行审查；对员工执业资格、行为监控的风险化解、对投资者客户适当性管理制度执行情况自查、核查工作等进行专项督查。二是加强全面风险检查。根据公司总部风险检查和监管部门要求，对湖北分公司多项业务、多个方面进行全面现场检查，业务覆盖面广，风险点全面，对各项业务条线的风险检查控制力度强，有效提升了湖北分公司全面风险管理能力。三是加强全员风控培训。组织湖北分公司各部门和所有营业部的人员召开多场风控合规培训，培训内容包括监管处罚重点及监管趋势、业务一线合规风控要点、适当性管理办法专题培训、公司法律事务管理及法律风险防范等，组织风控知识竞赛活动，竞赛内容包括各项风险控制要点。加强湖北分公司全体人员的风控知识，提高风控意识。