【概况】

　　民生证券股份有限公司成立于1986年，注册资本45.8亿元，注册地为北京。公司具备中国证监会批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格，是中国成立最早的证券公司之一。公司在北京、上海、深圳、广州、郑州等地设立了80余家分支机构，拥有2000多名员工，业务范围覆盖全国近30个省市；公司控股并管理着民生期货有限公司、民生通海投资有限公司和民生证券投资有限公司等三家子公司，民生证券与子公司优势互补，实现协同发展。2017年证券公司分类评级中，公司进入A类A级，实现历史性突破，为公司全面发展打下坚实的基础。

　　民生证券武汉分公司（简称）是根据总公司于2017年1月19日取得的中国证监会北京监管局《关于核准民生证券股份有限公司设立29家分支机构的批复》在湖北省设立的首家分公司。分公司于2017年7月24日取得工商营业执照，于2017年8月3日取得经营证券期货业务许可证，于2017年10月18日正式开业，分公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务。截至年末，总公司在湖北省内共设有两家营业部，分别为2011年成立的武汉关山大道证券营业部和2017年新设的宜昌云集路证券营业部。

　　【业务发展】

　　1.逐步推进各项业务发展。根据战略发展规划，分公司以投行、资管、固收等业务的承揽为主，兼顾财富管理业务，构建全方位证券业务营销和服务平台。武汉分公司暂未开展经纪业务，无柜台，不开户，无客户经理及经纪人。2017年，分公司落地一单股票质押业务，其他业务正在逐步推进和储备中。截至年末，武汉营业部新增开户数409户，同比大幅下降。新增客户资产1.04亿元，同比大幅增长，客户总资产达10.42亿元，其中，交易性资产5.6亿元。融资融券日均规模达0.14亿元，同比增长15.5%。金融产品销售0.49亿元，同比增长高达20倍。股票质押自有资金日均规模达4.47亿元，同比增长15.88%。宜昌营业部作为2017年新设营业部，于2017年8月8日正式开业。2017年新增开户数535户，新增资产1.61亿元，金融产品销售0.22亿元，整体保持良好的增长势头。

　　2.坚持传统业务，深化业务创新与协同。分公司依托大股东泛海控股的雄厚实力，与集团旗下民生信托、亚太财险、民生财富、民生期货等紧密合作、互动协同，为客户提供一站式、全链条的金融服务。营业部坚持以经纪业务为基础，创新业务为导向，围绕提升财富管理能力开展经纪业务，积极进行组织优化、队伍建设、网络金融科技创新，为客户提供丰富的金融产品；依托互联网金融平台，线上业务拓展，线下金融服务；依托公司研究、资管、投行、固收等业务优势，以客户资产的保值增值为核心，不断提高服务效率和客户满意度，打造具有特色的金融服务体系。

　　3.加快人才引进，加强团队建设，推进业务快速发展。2017年公司在湖北省内新设两家分支机构，分公司及营业部大量引进优秀人才，尤其是证券、银行、信托、保险等领域的专业人才。通过人才队伍结构搭建，加强与各金融机构的密切联系，构建机构业务服务平台。

　　【风险管控】

　　坚持合规经营，加强风险管控，严格执行相关法律、法规，做到合规管理全覆盖；不间断地开展业务合规培训，强化员工风险意识，及时学习解读各项新规、案例汇编、双周监管动态等；定期报送合规管理事项，不断提高合规监管技能和责任心，做到全员合规。有效防范合规风险的发生。