2015年，湖北证监局（简称）切实履行对全省有关市场主体的日常监管，防范和处置有关市场风险，严厉打击证券期货违法违规行为，加强证券期货投资者教育和保护，促进多层次资本市场健康发展。

　　【多层次资本市场建设】

　　认真研究注册制、战略新兴板等股票发行改革的新情况、新要求，针对性地开展拟上市企业辅导监管工作，妥善解决拟上市企业面临的问题，推动更多企业成功上市。推进“新三板”企业后备资源培育，加大对各市（州）中小企业到“新三板”挂牌融资的宣传引导。积极推动区域性股权市场规范发展、支持建立“新三板”与区域性股权市场的合作对接机制试点，引导登记备案、运作规范的私募投资基金等机构投资者参与区域性股权市场。积极引导发展交易所市场债券融资、推动发展企业资产证券化，扩大直接融资规模。鼓励和引导天使基金、创业投资基金、风险投资基金、私募股权投资基金规范发展。

　　【市场主体监管】

　　认真落实信息披露各项监管要求，加强对上市公司现金分红、市值管理、并购重组和再融资等重点领域的专项检查，做好上市公司监管。加强对上市公司董监高及大股东培训，提高公司规范发展水平；积极引导和推动上市公司开展多种形式的再融资和并购重组，拓展交易所市场债券融资，助力产业结构调整优化。稳步推进证券基金期货经营机构合规监管，落实投资者适当性管理要求、加强全面风险管理和流动性管理。加强对资产管理、信息系统外部接入、场外证券业务的监管，加强对机构履行社会责任的引导和监督。加强对证券基金期货机构创新业务的规范和引导，支持全省机构参与交叉持牌试点，推进期货公司围绕服务实体经济进行业务和产品创新。以风险为导向，重点关注创新层公司，对非上市公众公司实施差异化监管。从守底线、促发展转变到强监管，督促私募基金合规经营。

　　【依法行政】

　　加强对行政监管措施、疑难信访举报事项及其他重要事项的法律审核工作，建立健全前端执法合规审查机制，切实提高依法行政水平。通过法制专题培训、法律审核意见及证券法制参考等平台，多渠道、多形式开展法律专业知识培训，提高依法监管能力。建立健全依法行政监督机制，依据法律、行政法规、规章、规范性文件，对规范性文件制定、行政许可、现场检查、案件调查、信访处理及监管措施等监管执法行为合法合规性、程序规范性进行监督检查。开展事中事后监管的法制调研工作，推进决策机制民主化、科学化、法制化。

　　【风险防控】

　　充分发挥系统内部协作和外部部门协作的监管机制作用，加强与交易所、证监会稽查部门的系统监管协作，加强与省直有关部门的密切协作，认真做好风险防范与处置。建立健全债券市场风险防控体系，加强债券违约风险管理。规范私募投资基金运作，排查以私募基金名义进行非法集资等问题和风险，及时查处纠正。继续做好各类交易场所清理整顿工作，重点配合有关方面做好清理整顿和风险处置工作。落实贵金属类交易场所专项整治措施。严厉打击非法证券期货活动。加强稽查执法，打击违法违规行为。坚持以办案为中心，以证据为核心，切实做好稽查执法工作。

　　【投资者保护】

　　大力开展投资者保护，落实适当性制度，切实维护投资者合法权益。引导和鼓励证券基金期货经营机构积极申报和建设投资者教育基地，组织开展“投资者教育·走进地市州”等系列投资者教育活动，引导机构切实加强投资者教育。进一步完善信访工作规则和流程，建立健全分类信访工作机制，强化机构投诉处理首要责任，稳妥化解各类矛盾纠纷，维护社会稳定。探索建立多元化纠纷解决机制，充分发挥地方协会调解委员会作用，妥善解决投资者缠访、反复信访等问题。