【概况】

2021年,天风证券(简称)持续抓好疫情防控,稳步推进经营发展,大力提升内部管理水平,强化落实经营决策,稳健发展各项业务。在年度分类监管评级中保持A类评级。年内新设2个分公司和1个证券营业部。年末共有 26个分公司和95 个营业部。

【业务发展与创新】

一、扎实推进基础业务发展

1.经纪业务。优化分支机构绩效考核和激励机制，搭建统一产品平台,建立筛选评价体系,加强一线员工和骨干员工的培养,进一步推动财富管理转型,经纪业务托管规模、客户数均较上年显著增长。截至年末,托管资产规模 2749.16亿元,同比增长 11%;新增客户 57.41万户,总客户数达到 141.24 万户,同比增长68%。全年实现证券经纪业务收入15.97 亿元,同比增长 16.55%。

2.投行业务。抓住资本市场改革契机,帮助金鹰重工完成创业板 IPO 发行上市、禾昌聚合完成北交所上市;推动保荐汇绿生态重返A股,成为深交所首家重新上市企业;协助华天科技、恒润股份等11个项目完成再融资发行;协助国电长源电力重大资产重组项目完成交割及发行上市。全年担任管理人发行的企业 ABS 项目共 36 单,规模合计 294.32亿元,在交易所市场规模排名第 11位,单数排名第9位;企业债、公司债承销规模分别排名行业第6位和第14位(数据来自 Wind 资讯)。

3.自营业务。延续原有业务优势,调整业务结构,继续采取宏观驱动思路,开阔自营投资范围,拓展投资种类,全年实现营业收入 19.68 亿元,同比增长 3.54%。

4.研究业务。一是持续增强研发实力。依托全产业链深度研究优势,搭建金融生态联盟和产业服务联盟,挖掘优质资产,实现价值变现。全年发布研究报告 6924 篇,其中深度研究报告 1500篇,占比超 20%,达到研究所创立以来最高水平,在年度新财富“本土最佳研究团队”“最佳销售服务团队”评选中排名前五名:分析师评选共有 18个行业人围,12个行业进入前五名:在产业研究大类中,金融、消费、科技大组全部斩获前三名。二是与中国政策科学研究会共同发起设立并正式运行“共同富裕研究中心”,是证券行业中首家联合全国性政策科学研究机构设立服务“共同富裕”目标的专业研究机构。

5、资产管理业务。以资管子公司设立为契机,加强投研能力和投研团队建设,持续引进市场优秀人才,提升主动管理能力。全年资产管理业务实现营业收入 10.96 亿元，同比增长 25.6%。截至年末,资产管理业务受托客户资金规模1156.57 亿元(不含清算中产品)。

6.私募基金业务。通过子公司天风天睿开展私募基金业务。截至年末,天风天睿及下属机构共管理备案基金 24只 管理基金认缴规模 46.36亿元，实缴规模 36.39 亿元。

7.海外业务。通过子公司天风国际开展海外业务。年内天风国际协助第一高中教育集团和青瓷游戏分别在纽交所、香港联交所挂牌上市。天风国际获得新加坡交易所衍生品交易会员资格,被评为智通财经网“最受投资者欢迎港美股券商”,获得财联社“数字创新应用”及新浪财经“最佳港美股券商 APP”奖项。

8.期货业务。通过参股天风期货开展期货业务。全年天风期货总成交 5226万手，较上年增长0.19%;总成交额44243 亿元,同比增长 9.9%。

二、发展绿色金融

一是将绿色金融纳入核心发展战略。参与建立顶尖绿色金融智库--中央财经大学绿色金融国际研究院,参与制定国家绿色发展相关政策,与学界、产业界和政府部门共同研究绿色金融发展模式,向全社会宣传绿色低碳发展理念，履行金融机构绿色责任。二是助力实现“双碳”目标。联合两大机构发布行业首份《促进“碳达峰碳中和”行动倡议书》与《“碳达峰碳中和“行动方案》，动员行业共同助推实现“双碳”目标:发布《2016-2021年度环境信息披露报告》。披露环境责任践行情况。三是发展绿色证券业务。通过发行债券、资产证券化产品等为绿色企业战略布局、业务发展产业升级提供服务。协助发行东方资产公司 ABS 产品是上交所首单“碳中和”资产证券化产品。四是推动绿色低碳运营。将低碳理念融合在日常运营中,积极应对气候变化;推行节能减排措施,科学管理排放物,加强资源回收利用,实现绿色低碳运营

三、助力乡村振兴

开展定点帮扶工作,派工作人员到十堰市房县窑淮镇窑场村驻村帮扶；持续推进“橙风计划”“橙色暖阳”“橙才计划”等特色公益志愿项目，在多个国家级脱贫县设立奖助学金，捐助营养早餐和学习用品，持续加大帮扶工作力度，巩固脱贫攻坚成果。

【风险管控】

一是建立与公司经营战略及风险偏好相匹配的、全面的风险管理架构。风险管理架构四个层级覆盖各部门、分支机构及子公司以及比照子公司管理的孙公司。第一层为董事会及其下设的风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会以及监事会;第二层为公司总裁办公会及其下设的合规与风险管理委员会、公司其他专业委员会、首席风险官、合规总监:第三层为承担风险管理职能的部门,具体包括风险管理部、合规法律部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部;第四层为公司除风险管理职能部门之外的各部门、分支机构、子公司及公司全体成员。明确各风险管理层级风险管理职责,为具有管理职能的业务部门配备专职风险管理人员,筑牢风险管理每一道防线。二是搭建多层级投资者教育保护体系,帮助投资者提升投资技能,树立理性投资意识,防范金融诈骗,打击非法集资,切实履行消费者权益保护主体责任。