2019年中天国富证券有限公司湖北分公司运行情况

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2020-11-11 11:35

来源：《湖北金融年鉴》

2020-11-11

【概况】

2019年，中天国富证券湖北分公司（简称）秉承“卓越服务，成人达己”的经营理念，积极为客户提供证券承销与保荐（承揽）业务，未开展证券经纪、资产管理等业务。年末共有从业人员7人。

【业务发展】

湖北分公司由总部财富管理总部直接管理，在业务经营上坚持立足武汉、覆盖华中地区，严格按照公司的各项制度及要求开展日常运营管理工作，着力建设专业、勤勉、经验丰富的投行业务承揽团队，积极开展投资银行类承揽业务，全力为客户提供高质量服务。

【风险管控】

根据监管部门及总公司要求，将合规理念贯穿业务经营全过程，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求，扎实做好日常合规管理工作。加强各业务部门和全员合规督导，有效预防和规避风险；开展定期或不定期自查，对发现的合规风险及时整改，确保湖北分公司规范稳健运营。