【概况】

2019年，华林证券湖北分公司（简称）坚持以业务发展与合规经营并重，以客户需求为中心，以持续发展为驱动，建立专业客户服务团队、资深理财团队和合规团队，秉持“致力成为中国具有特色的一流券商”的理念，为客户提供专业、贴心的服务。2019年1月17日，华林证券正式在深交所中小板挂牌上市，湖北分公司紧跟总公司上市发展节奏，进一步提高客户服务质量，积极开展内部培训与外部拓展，客户服务的广度和深度提档加速；不断优化网点功能，组织辖内2家分支机构多模式、多渠道开展营销，分公司及分支机构多次获得“优秀区域中心组织奖”“开户优秀营业部奖”“优秀营业部组织奖”等荣誉称号。截至年末，托管资产规模17.84亿元，累计经纪业务交易量232.54亿元，实现营业收入367.94万元；湖北分公司及下辖2家营业部共有从业人员58人（其中含经纪人29人）。

【业务发展】

1.加强营销团队建设。湖北分公司切实履行其作为湖北辖区战略指挥中心的营销指导和监督职责，全年共建立2个营销团队、1个客户服务团队，不断提升营销能力及客户服务能力，为辖区分支机构营销团队提供服务支持。

2.拓展机构业务。分公司及辖区分支机构营销团队积极利用自身资源，加大营销渠道开发力度，与境内上市公司、私募基金、信托及银行同业等建立良好业务关系，开展有针对性地融资需求对接，机构业务进一步拓展。年末分公司实现资产管理业务规模8000万元，机构理财业务规模2000万元。

3.提高客户服务质效。坚持以客户为中心原则，把客户服务放在首位，建立专业客户服务团队，细化服务流程，为客户提供及时便捷的服务，第一时间解决客户反映的疑难问题，客户服务质量不断提高，客户规模进一步扩大。

【运营管理】

完善和更新工作制度，细化工作职责，加大检查力度，确保运营规范。定期对辖区分支机构开展自查与现场检查，发现问题及时解决，实现运营精准化管理。不断加强辖区中后台人员专业技能，提高员工综合素质，提升工作效率和客户服务水平。2019年，湖北分公司及分支机构均按照监管机构及公司总部要求实现规范运营。

【风险管控】

1.加强业务合规与风险管理。坚持业务发展与合规经营并重，严格执行总部规章制度及当地监管要求，进一步完善湖北分公司规章制度，设立专（兼）职合规管理岗，明确风险管控岗位职责，加大从业人员合规与法律知识培训，加大内部合规管理和风险管控力度，有效杜绝了风险事件发生。

2.加大风险检查力度。优化检查方式，采取定期自查与检查相结合、非现场检查与现场检查相结合的方式，及时发现风险隐患并予以解决。辖区分支机构利用金仕达风控系统排查日常业务风险，并设专门部门及时处理相关风险隐患；湖北分公司根据公司总部、监管部门要求对辖区分支机构开展现场检查，督促其及时化解风险隐患。2019年，湖北分公司及分支机构均实现合规经营，未发生风险事件。

3.加强内部合规文化建设。建立科学合理的组织架构，完善考核制度，丰富培训内容，搭建合规文化体系。建立反洗钱领导小组和投教小组，通过开展合规和反洗钱现场培训、组织学术研讨会议、华林学堂E-learning网络学习及测试等方式，加强员工在行业监管动态、新政策新制度、业务技能等方面的培训，多角度、全方位地宣导合规文化，倡导全员合规理念，提升员工合规执业能力。建立和完善合规考核制度，激励员工合规执业。

4.加强投资者教育保护。与武汉华夏理工学院、武汉东湖学院等大学建立投教实习基地，以多种形式普及证券、期货、基金、债券等金融专业知识及政策法规，组织开展学术讲座，引导大学生正确认识资本市场，提高风险防范意识，不断提高投资者教育工作水平。